案防工作報告5篇

工作報告是每個職場人都要會寫的一種，有效的工作報告是可以幫助我們及時發現自己的不足的，以下是本站小編精心為您推薦的案防工作報告5篇，供大家參考。

案防工作報告篇1

根據銀監局文件要求，我行進行了風險排查、問題整改及對整體案防工作進行了分析，並結合自身實際情況提出並建立了長效機制和工作措施，並將案件防控工作逐步常態化，有效地促進了各項業務的持續健康發展。現將案件防控工作開展情況彙報如下：

一、加強領導，全力抓好案件防控工作

我行將案件風險排查納入常態化工作內容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會銀監局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步紮實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負總責制，並在不同層級 設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到 提高，確保了案防工作的有效落實。

二、強化教育，築牢思想防線思想教育工作常常説起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們着重抓了以下幾方面工作：

（一）持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。 我銀行以各項規章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。使員工的綜合業務素質得到提高，為我銀行工作的順利開展奠定了基礎。

（二）開展警示教育活動，增強員工防範意識。我銀行注重將業務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防範。20__年全年開展多次各種警示教育，並要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法説教、以案説教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、例會等形式，講案防、説安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。設立微信羣，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

（四）積極開展讀書學習活動。在全行範圍內開展 “案防責任重於一切”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

三、強化制度建設，進一步提升內控執行力加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。

20__年全行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規範化、經營合規化、工作標準化。

（一）完善案防工作考核評價機制。20__年全年，我銀行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防範案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規範性，並將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

（二）強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監管部門的要求，強化員工違規行為的管理。依據《員工日常行為規範》的要求，引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。

四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處

20__年全年着重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，我銀行嚴格按照監管部門要求，進一步明確了崗位輪換、交流範圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。

（二）高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬户管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客户每季度存款對賬，目前，我行對公存款對賬率達 100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客户進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

（三）高度重視案防制度的落實工作。一、進一步規範案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，紮實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作。20__年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衞管理辦法》等規章制度。

案防工作報告篇2

今年以來，我部根據《__銀行案件防控長效機制實施辦法》、《__銀行20__年案件防控工作方案》等文件精神，結合部門及條線工作重點，對授信業務風險及案件防控工作進行了持續學習與研究，認真梳理案件易發業務領域和風險管控薄弱環節，完善制度建設，加強全流程管理，持續開展員工教育、培訓，繼續深入開展案件風險排查，建立和完善案件防控的長效機制，防範授信業務案件與合規風險。現將相關工作開展情況報告如下：

案件防控工作組織推進情況

（一）明確案防重點，制定年度工作計劃及整改規劃

我部在年初對全年的授信風險管理條線案件防控工作進行了專題部署，在對20__年度案件防控工作進行總結的基礎上，擬定了20__年風管條線案件防控工作思路與計劃，嚴格落實案件防控各項工作內容，始終將案件防控工作貫穿於授信業務的日常管理和風險排查工作之中。同時，為建立整改長效機制，加強和完善案件防控工作，我部還制定了20__年風管條線案件防控整改規劃，進一步明確並細化了全年案件防控工作的推進重點和主要實施內容。

（二）建立責任體系，明確責任目標

我部已形成由總經理領導，總經理室其他班子成員分別負責對口的二級部室、科室，各科經理負責本科員工，一級抓一級、一級盯一級的全員案件防控工作責任體系。我部負責人已於20__年底簽訂《__銀行案件防控目標責任書（20__年度）》。20__年我部以確保不發生百萬元以上大案、要案、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責任目標，加強組織領導，落實內部責任追究機制。

（三）定期實施案防日常工作檢查，開展相關知識學習與培訓

我部認真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學習培訓情況、新《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》“防範操作風險三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學習情況等若干日常工作內容開展檢查，檢查結果均已報送案件防控辦公室。另外，為增強部門案防知識學習的主動性，我部還制定了案件防控知識學習與培訓計劃，對學習與培訓的內容、安排、組織方式、學習重點、實施要求等進行了明確。在具體落實上，部門根據計劃安排，結合案防重點，每季下發學習通知至全體員工，要求有針對性地加強案防知識學習，以便更好地開展案防工作。

（四）確定案防重點關注名單，加大對被關注單位的指導和檢查力度

我部按照《__銀行20__年案件防控工作方案》的要求建立重點單位關注機制。根據日常工作實踐，結合各項信貸檢查情況，對授信業務經營與管理合規性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經營單位，建立了《重點關注名單》，梳理了重點關注風險點，以便加大對被關注單位的指導和檢查力度。相關名單已按季報送案件防控辦公室。

（五）加強制度建設，規範業務操作，提高案件防控水平·

20__年以來，我部繼續以“三個辦法、一個指引”貫徹落實為重點，以案件防控為目標，加強制度建設，進一步完善全流程管理。

1、結合貸款新規，完善我行制度，加強流程管控一是對20__版作業規範在執行中遇到的問題、監管部門及我行歷次檢查和調研中發現的問題進行了針對性的修訂和完善，陸續下發《__銀行個人貸款業務作業規範（20__版）》、《__銀行固定資產貸款作業規範（20__版）》、《__銀行流動資金貸款作業規範（20__版）》。20__版作業規範增加了支付管理環節及支付管理崗職責，對部分業務環節的流程及職責進行優化及補充。修訂後的三項作業規範進一步強化了貸款全流程管理，規範了各崗位業務操作，從制度及流程管控層面強化了案件風險防控。

二是針對上海銀監局對我行“三個辦法、一個指引”貫徹落實情況的檢查意見，下發了《關於堅決貫徹落實“三個辦法、一個指引”相關要求的通知》，提出嚴格落實整改、進一步夯實信貸管理工作、深入推進“三個辦法、一個指引”貫徹執行的工作要求。

三是結合銀監局監管意見，下發了《關於我行部分經營單位貸款新規違規問題的通報》，要求各分支行對照銀監的現場檢查意見，進一步加強落實整改與自查自糾；高度重視貸款新規，營造貸款合規文化；進一步改進和完善貸款基礎管理要求；統一問責標準，加強內部問責。

四是下發《關於嚴格執行貸款新規，加快落實“三項工作”的通知》，要求各單位要嚴格執行“三個辦法、一個指引”，盡職開展貸款三查，嚴格調查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防範信貸資金被挪用。同時，通知並要求強化貸後管理，加強資金流向的跟蹤檢查，防範貸款資金挪用。在開展貸後現場檢查及日常走訪時，要進行實地賬務比對，核實企業檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時蒐集能夠證明信貸資金用途的有關憑據，確保貸款資金實際流向與合同約定貸款用途相符。發現挪用的要採取限期收回等措施予以整改。

五是下發《關於貫徹落實近階段監管要求的通知》，在加強房地產信貸風險防控的要求中，明確提出要高度警惕商業地產風險，加強對商業用房抵押貸款、個人消費貸款等非住房類貸款的監測，加大對假合同、假按揭等違規行為和轉按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過加強貸款支付與資金流向管理，嚴格防範信貸資金被挪用於發放網絡貸款、民間借貸，並要求強化內部員工約束，防範其利用工作便利直接或間接參與融資性擔保公司的違法違規活動。

2、加強操作風險管控，落實有效措施

一是為推進和加強我行操作風險管理，制定下發《__銀行操作風險字典庫（20__版）》，明確操作風險分類標準，在業務流程分析的基礎上，對全行操作風險因子、操作風險事件、操作風險損失、操作風險點進行定義，識別和分類，構成操作風險識別和分類的字典式工具庫。

二是為進一步規範個人徵信業務操作，確保合規徵信，制定並下發《__銀行個人信用報告查詢作業規範（20__版），按貸前、貸後、異議及信用卡特約商户實名查詢等對徵信業務進行規範。同時，向分支行重申“先授權，後查詢”，嚴格遵循個人徵信查詢授權程序；“專人登記，定期核對”，做實個人徵信台賬的管理要求。

三是為規範我行票據業務的操作管理，下發《關於轉發中國銀行業票據業務規範的通知》，嚴格票據業務申請人資信狀況及業務貿易背景真實性審核；要求分支行嚴格把好票據查詢關，查詢查復時做到“有疑必查，有查必復，復必即時，復必詳盡”；及時完成商業匯票管理系統登記等。11月，根據銀監會對多地票據案件情況通報，又進一步下發《關於關注票據業務風險加強票據業務管理的通知》，要求各經營單位完善風險內控，進一步提高票據業務操作中的風險與合規意識，嚴格按制度操作。要把好票據真實性查驗審核關，防範假票風險的發生，在關注票據真偽和信用風險的同時，不得忽視其中藴含的合規風險以及由於保證金來源不明、無效或權利障礙票據而產生的其他多種風險，對承兑業務採用保證金或定期存單質押擔保的，須嚴查資金來源的合法性；嚴防無真實貿易背景，利用虛假資料開票、貼現，以及循環開票套取資金、套利；嚴控資金流向，防止貼現資金流入股市、期市、高利貸等領域。

四是下發《關於轉發中國銀行上海市分行違規與持無效貸款卡企業發生信貸業務情況通報的通知》，要求在貸前調查和最終放款前查詢貸款卡狀態，嚴禁與持無效貸款卡的客户發生信貸業務。嚴格執行《__銀行企業信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》中關於貸款卡查詢的規定，同時要求各經營單位針對存量信貸業務中是否存在給無效貸款卡客户辦理業務的情況進行自查，如有發現要立即整改。

3、加強風險防範，推進案防長效機制建設

下發《關於轉發進一步推進改革發展加強風險防範的通知》，在轉發銀監文件的同時，重點提出要推進案件防控長效機制建設，包括：加強合規內控建設；深入推進案件防控工作，嚴格落實案件防控目標責任制，認真執行《__銀行20__年案件防控工作方案》，努力實現全年案件防控目標。

（六）結合外部案例及我行實際，及時發佈案件風險提示

一是在20__年全行案件防控工作會議上通報了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會的各經營單位吸取該案件的教訓，高度重視內控與案防工作，加強信貸流程精細化管理，重視操作風險管理，提高對低風險業務風險管理的重視程度並加強該類業務的風險排查。

二是以温州銀行騙貸案為戒，下發了《風險提示》，要求各經營單位重視該案所暴露出的內控管理風險，梳理排查信貸管理中的薄弱環節，堵住漏洞，紮實防範信貸案件風險。同時提出四項管理要求：一是加強貸前調查，把好准入關；篇四：年__銀行安全保衞及案件防範

案防工作報告篇3

今年以來，我行積極落實從嚴治行的方針，做好安全保衞工作，完善內控程度，強化內部管理，切實防範金融風險，杜絕案件事故的發生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩健高效經營。

一、加強組織領導，落實工作責任制。

我行成立了支行安全保衞、綜合治理(創安、禁毒、普法和依法治行)領導小組，認真落實安全保衞目標管理和領導責任制，將安全保衞工作納入全年工作計劃，與支行營業部、各分理處負責人都簽訂了安全保衞目標管理責任書，做到誰主管、誰負責。並根據市人行要求和本行實際制定印發了樂清工行200*年創建金融安全區工作意見&&,明確各級負責人安全保衞工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實。

二、不斷健全內控外防機制，切實落實各項規章制度。

一是做好日常安全保衞基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關於對違反規章制度人員處理暫行規定》、《中國工商銀行內部控制暫行規定》、《安全保衞責任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衞意識。其次是加強經警隊伍建設。今年多次組織全行保衞、經警、交接人員的制度學習和培訓，規範保衞工作操作。特別是強化了經警軍事業務訓練、防爆槍訓練及經警人員的考核工作，對經警進行技能考核，優留劣汰，進一步提高了保衞隊伍的整體素質。同時做好員工動態管理工作，積極掌握員工工作和業餘生活情況，對懷疑有不良行為的或經商行為的員工進行重點監控，並對廣大員工進行防搶預案演習，熟練掌握有關安全保衞設施操作要領，明確報警電話。還拔出大量保衞專項資金，及時更新一部分已老化的技防設備。總之，在技防、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關，及時消除案件事故隱患，防患於未然。

二是定期召開防範案件分析會，及時傳達上級行有關文件精神，通報有關案情，研究工作中出現的.新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的薄弱環節和漏洞隱患，並針對本行的薄弱環節，採取相應對策，對不良苗頭立足於早發現、早教育、早防範，防患於未然。 三是定期或不定期地對所轄各機構部門進行嚴格檢查，包括進行現場檢查與考核，強化我行各項規章制度的全面落實，經常組織專業部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環節執行規章制度情況的檢查，對發現有違規違法行為嚴厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衞工作的檢查落實，堅持每週的保衞科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統的安全保衞情況，努力防範案件事故的發生。今年以來，我行先後開展了職業道德、規章制度和法制教育活動、規章制度執行月大檢查活動、業務高風險點檢查活動、“抓內部管理，促業務發展”活動，積極檢查我行業務經營發展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認真整改，消除隱患，不斷完善內控機制，建立長效機制。

我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行幹部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風建設和制度建設，提高了幹部員工的思想業務素質，進一步規範健全了我行安全保衞工作和內控機制，切實做到安全穩健經營，進一步樹立我行新形象。

案防工作報告篇4

10月30日，作為建設銀行的一名新員工，第一次有幸同網點主任一起參加了行領導組織的銀行案件防範會議，在會議上，各個網點主任彙報了上個季度的案件及防範情況，會計部門張經理進一步強調了合規操作的重要性，此次會議以韓行長的總結而告終，我認真參加了學習，並仔細記錄下了發生在周邊人身上的錯誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領導怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之後，頗多感慨。

“天網恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳的話歷經了無數前人的經驗提煉，而作案的人卻總帶着僥倖心理，認為自己高明，不會被發現，鋌而走險。然而最終還是難以逃脱法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。

人是萬物之靈，人和動物最大的區別就在於人有自制力。我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就註定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責任和承諾---對父母、對親友、對社會。然而，生命太短促了，我們更應該倍加珍惜。一個人只要記住無論在什麼時候，什麼地方留給別人都是美好的東西，那麼他的生活將非常愉快。而守住誠實、正直、忠貞、善良和表裏如一的品質最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人並不一定幸福，貧窮的人也並不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認認真真幹工作，也不可能淪為貧窮階層。為什麼不腳踏實地走正道，遵紀守法做好人呢？

作為一名建設銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責、安份守紀、保質保量地做好每一天的工作，還應該具有敏鋭的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規章制度辦事，才能有效地抑制案件發生。按規定程序辦理業務做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善；另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。

此外，要加強學習，特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠於自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化於血液，體現於行動，在自己的崗位上要堅定信念，放鬆要求必然迷失方向，抵禦不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。

案防工作報告篇5

為深入貫徹盛市銀監局政策性銀行和大型銀行案件防控工作會議精神，有效開展“合規文化和執行力建設年”活動，消除重大違規和外部欺詐隱患，防控合規和案件風險，按照市銀監分局的統一部署和要求，工商銀行黃岡分行於七月份在全轄範圍內開展了“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營全面自查。在緊緊圍繞實現案防工作“三零”目標，堅持落實總行《案件防範工作責任制》的基礎上，確保了全行經營安全。

具體做法是：

一、加強組織領導

在市銀監分局20xx年案防工作會後，分行行長楊中林立即組織召開了內控委員會緊急會議，專門研究部署開展“全行性、全覆蓋、全口徑”合規經營自查工作。成立了由行長任組長、各專業部門主要負責人為成員的合規經營大檢查領導小組。風險內控部全面負責自查的組織領導工作，制定自查工作實施方案;指導全行排查工作，聽取檢查組的工作情況彙報;研究制定檢查發現問題的整改措施、對違規違紀機構和責任人的處理意見;及時報告發現的重大案件和線索;審定自查工作報告。

二、分工明確責任

根據銀監局要求和省分行制定的`檢查方案，會議將此次自查內容重點主要定位在十個方面，並根據專業屬性明確每個方面的牽頭責任部門：

一是運行管理業務的合規性;

二是大額存款業務的合規性;

三是高級管理人員履職及重要崗位人員輪換情況;四是銀監會防範操作風險“十三條”執行情況及業務操作指南管理情況;

五是回購型保理業務合規性;

六是財務、中間業務及表外業務定價開展情況;

七是法人客户信貸合規性;

八是個人住房貸款業務合規性;

九是銀行承兑匯票業務合規性;

十是業務運行風險管理有效性。為確保自查質量和效果，分行就“三全”大檢查與各部室負責人簽訂了《自查責任書》，各部室負責人嚴格按分工要求迅速組織自查。

三、檢查分層負責。

按照“誰檢查，誰負責”的`原則，分行以專業部門為單位組織自查，負責制定本專業的檢查實施方案，明確檢查人員和檢查責任，並對自查結果負責。並且明確規定：自查結束後，若是上級行或外部監管檢查再發現新的問題，將追究相關專業部門主要負責人和檢查人員責任。

四、全面落實整改。

各支行和市分行專業管理部門對20xx年各項檢查中發現問題的整改落實情況進行分析，檢查本專業的易發案部位和薄弱環節，劃定案防重點，加強合規管理。對屢查屢犯問題開展深層次的研究，從機制上和管理流程上研究相關措施，提出根本的解決方案，加強對基層網點整改工作的指導和督促。對此次檢查發現問題，制定整改方案，落實整改責任人和時限，確保問題及時整改到位。

五、嚴格責任追究。

分行各部門對自查中發現的違規問題進行積分處理，實行“誰檢查、誰認定、誰處理、誰積分”的原則。對發現的嚴重違規違紀的機構和責任人依照相關制度規定嚴肅處理。對屢查屢犯現象嚴重的機構和責任人進行通報。對發現漏洞沒有補上，防範措施沒有跟上，整改沒有落實而留下案件隱患的，從嚴追究責任。

六、建立重大案件報告制度。

分行對檢查中發現的重大案件和線索，在事後要求及時填寫《有關重大事項報告表》，並按照規定立即向銀監部門和省分行報告，因特殊原因不能按時報告的，特殊原因消除後及時補報，並説明原因，切實保證不出現延誤事件，確保案件防範的工作質量。