內部控工作計劃8篇
工作計劃的實施可以幫助我們得到工作的自信心，工作計劃的寫作對於當下社會中的人來説是非常重要的，以下是本站小編精心為您推薦的內部控工作計劃8篇，供大家參考。
內部控工作計劃篇1
xx的企業精神“三生萬物，以人為本;和合求實，科學求真”決定了xx品牌的打造，xx集團的建立，必須充實基礎工作、充實各類人才、充實企業文化、充實綜合素質。新的一年，公司將在“四個充實”上紮紮實實開展工作。
1、充實基礎工作，改善經營環境
公司所指充實基礎工作，主要是指各部門各崗位的工作要做到位，做得細微，做得符合工作標準。小事做細，細事做透。務實不求虛，務真不浮誇。規範行為，細緻入微。通過做好基礎工作，改善內部工作環境和外部經營環境。該工作的主要標準，由辦公室制定的公司《工作手冊》確定，要求員工對照嚴格執行。為對各部門基礎工作開展的利弊得失實行有效監督，公司在新的年度由辦公室承辦編制《xx工作動態》，每半個月一期。
2、充實各類人才，改善員工結構
企業的競爭，歸根結蒂是人才的競爭。我們應該充分認識到，目前公司員工崗位適合率與現代標準對照是有距離的。20xx年，公司將根據企業的實際需求，制定各類人員的招聘條件，並設置招聘流程，有目的地吸納願意服務於xx的各類人才，並相應建立xx專業人才庫，以滿足xx集團公司各崗位的需要。
3、充實企業文化，改善人文精神
企業文化的厚實，同樣是競爭力強的表現。新的一年，xx策劃代理公司在進行營銷策劃的同時，對於xx文化的宣傳等方面，亦應有新的舉措。對外是xx品牌的需要，對內是建立和諧企業的特定要求。因此，xx文化的形成、昇華、揚棄應圍繞xx企業精神做文章，形成內涵豐富的xx企業文化。
4、充實綜合素質，提高業務技能
xx集團註冊後，有着不同專業的子公司，也有不同的工作崗位。員工能否勝任工作，來源於個人的綜合素質、業務技能的提高，亦與整體素質相關。新的年度，辦公室應制定切實可行的員工培訓計劃，包括工程類、物流類、醫藥營銷類、地產類、物業管理類、酒店賓館類等，並逐季度予以實施，使員工符合企業的工作崗位要求。
xx項目是省、市重點工程，也是xx品牌的形象工程。因而抓好工程質量尤為重要。工程部在協助工程監理公司工作的同時，應逐漸行成公司工程質量監督體系。以監理為主，以自我為輔，力爭將xx項目建成為省優工程。
5、預決算工作。
工程部、財務部必須嚴格工程預算、決算工作的把關。嚴格執行約定的定額標準，不得擅自增加工程量和無據結算。不得超預算支付工程款。
切實完成年營銷任務，力保工程進度不脱節
公司確定的二00六年醫藥商鋪、產權式酒店、公寓式寫字樓的銷售年任務為1.5億元。該任務的完成，直接關係到第一期工程任務的實現。故必須做好營銷這篇大文章。
1、實行置業任務分解，確保策劃代理合同兑現。
20xx年公司各類樓盤的銷售任務是1.5億元，其中一季度1500萬元、二季度4500萬元、三季度4500萬元、四季度4500萬元。按xx所籤協議書，該任務的承載體為策劃代理公司。經雙方商議後，元月份應簽訂新的年度任務包乾合同。為完成年度營銷任務，我們建議：策劃代理公司可實行置業任務分解，到人到片。而不是單純依靠招商大廳或中心活動。可採取更為靈活的銷售方式，全面完成年銷任務，在根本上保證工程款的跟進。在營銷形式上，應完善團購、中心活動推介、上門推介等方案，努力創造營銷新模式，以形成自我營銷特色。
2、合理運用廣告形式，塑造品牌擴大營銷
新的一年，公司在20xx年的基礎上，將進一步擴大廣告投入。其目的一是塑造“xx”品牌，二是擴大樓盤營銷。廣告宣傳、營銷策劃方面，xx應在廣告類種、數據統計、效果評估、週期計劃、設計新穎、版面創意、色調處理等方面下功夫，避免版面雷同、無效重複、設計呆板、缺乏創意等現象的產生。
3、努力培養營銷隊伍，逐步完善激勵機制
策劃代理公司的置業顧問以及公司營銷部的營銷人員，是一個有機的合作羣體。新的一年，公司將充分運用此部分資源。策劃代理公司首先應抓好營銷人員基本知識培訓工作，使營銷人員成為一支能吃苦、有技巧、善推介的隊伍。其次是逐步完善營銷激勵機制，在制度上確立營銷獎勵辦法，具體的獎勵方案由營銷部負責起草。
4、拓寬融資渠道，挖掘社會潛能
擬採取銀信融資、廠商融資、社會融資、國債融資、集團融資等方式，拓寬融資渠道。通過讓股、擴股等辦法擴大資金流，以保證xx項目建設資金的及時到位。
全面啟動招商程序，注重成效開展工作
招商工作是xx建成後運營的重要基礎。該工作開展順利與否，也直接影響公司的樓盤銷售。因此，在新的一年，招商應有計劃地、有針對性地、適時適量地開展工作。
1、結合醫藥市場現狀，制訂可行的招商政策
按照公司與策劃代理公司所籤合同規定，xx應於去年出台《招商計劃書》及《招商手冊》，但目前該工作已經滯後。公司要求，上述兩書在一季度由策劃代理公司編制出台。 為綜合醫藥市場情況，擬由招商部負責另行起草《招商辦法》要求招商部在元月份出初稿。
2、組建招商隊伍，良性循環運作
從過去的一年招商工作得失分析，一個重要的原因是招商隊伍的缺失，人員不足。新的一年，招商隊伍在引入競爭機制的同時，將配備符合素質要求，敬業精神強、有開拓能力的人員，以期招商工作進入良性循環。
3、明確招商任務，打好運營基礎
xx項目一期工程擬在今年底建成，明年元月將投入運營。因而，廠家、總經銷商、總代理商的入駐則是運營的基礎。我們不能等米下鍋，而應軍馬未到，糧草先行。今年招商入駐生產企業、總經銷商、總代理商、醫藥商業代理機構等任務為300家。由策劃代理公司與招商部共同承擔。
4、做好物流營運準備，合理有效適時投入
醫藥物流不同於傳統醫藥商業，它要求醫藥物流企業不單在醫藥交易平台的搭建、運輸配送能力的提高、醫藥物流體系的配置上有別於傳統醫藥，更主要的是在信息功能的交換適時快捷方面完全實行電子化管理。因此，新的年度，公司將與市物流研究所進行合作，簽訂合作協議並按合同協議履行職責。為使公司營運走向市場化，公司擬成立物流部，擬製定xx醫藥物流系統的營運方案，確定設施、設備構成因素，運營流程、管理機制等。該工作在董事會的同意安排下進行。
1、推行績效考核制，以日常工作為考核內容
績效考核是國際流行的企業管理形式，公司要求每個員工堅持登記《績效考核手冊》，公司定期對員工考核手冊進行檢查。考核等級的評定，主要以如期如質完成本職工作，遵守紀律等為主要考核內容。方法為領導考核、交叉考核、員工考核等，以客觀評定每個員工工作的優劣。員工《績效考核手冊》每月由辦公室負責檢查。
2、推行責任追溯制，以提高員工的榮譽感和責任心
責任追溯是落實崗位責任制的重要方法，也是對事故根源防漏堵缺的可行良策。公司將制定責任追溯制(包括獎勵賠罰制度等)。強化措施，分明獎罰。即可以責任到人，又能避免無據推論、“欽定”責任，使員工樹立榮譽感，增強責任心。
3、推行末尾淘汰制，以提高企業市場競爭力
企業的生存發展，除市場客觀環境外，很大程度取決於員工的個人競爭力。只有把員工打造為特別能工作，特別富於創造力、特別富於團隊精神的羣體，才能在市場競爭中立於不敗之地。因此，要符合這一要求，公司必然推行員工末尾淘汰制。其方法以考績為依據，綜合考評員工的工作能力、工作表現。按考評等級，實行末尾淘汰。
4、推行績效工資制，充分保障員工權益
對績優效高的員工給予增資勵，對績劣效低的員工給予降級，這是績效工資制的核心要素。公司在新的年度將制定績效工資標準，實行績效工資制。通過績效考評考核，對錶現優良、工作成績優異的員工進行增資;對錶現平平、工作效能低下的員工給予降資甚至淘汰，以使企業永遠充滿活力。
5、推行各級責任制，有效實行分工合作
公司的戰略目標之一是建立“xx集團”。這一既定目標客觀上要求公司領導層、部門中層進行各級負責，且分工合作，以防止責任推諉，辦事拖沓，效率低下的現象發生。
公司領導層分工：
董事長：xx。負責全面工作，主持融資、重大合作。分管xx房地產公司。
總經理：xx。主持公司日常工作，分管財務部、xx醫藥商業公司。
副總經理：xx。負責公司行政工作、物流策劃，分管辦公室、招商部、物業管理公司，負責策劃代理公司的工作對接。
副總經理：xx。負責營銷工作，分管營銷部。負責營銷廣告，與策劃代理公司、媒體單位的工作對接。
總工：xx。負責工程的實施全過程管理。分管工程部。負責與設計單位、施工單位、監理公司及相關部門的工作對接。
公司各中層負責人，按原定職責行使管理責任，新的崗位職責出台後，按新辦法執行。以上“五個”今年必須強力推行的制度，由辦公室負責起草，2月底完成。全年工作計劃，它是大綱式統領全局的文件，不可能細緻到部門各細節。因此，公司要求所屬各部門，應根據公司的工作計劃，在正月十五前相應制定出本部門的年度工作計劃，有的放矢，以利於xx項目的早日建成和投入市場運營。
內部控工作計劃篇2
為積極穩妥地推進建立以源頭治理和過程控制為核心的企業內控體系，健全和完善對全資、控股、參股公司的管理控制體系，全面提升集團公司管理水平，強化集團公司在國際化建設過程中防範風險的能力，促進集團公司戰略發展目標的實現，特制定本方案。
一、集團公司內部控制體系建設的基本情況
集團公司非常重視內部控制制度的建設，這些制度的有效執行對提高集團公司管理水平和各階段發展目標的實現起到了積極的促進作用。但是，從我們對股份公司、****公司等單位內控體系建設調研的情況，以及國務院國資委對中央企業開展內控體系建設的總體要求看，目前的各項管理制度還沒有真正融為一體，成為一套系統化的體系。由此導致了職能部門之間管理界面不清晰、管理責任不到位;下級單位對上級多頭彙報、多頭請示;同級業務單位之間業務交叉，工作標準參差不齊。這些問題和矛盾的存在，制約着集團公司整體科學管理水平的進一步提高，與集團公司的戰略發展目標也不相適應，需要我們對現有的各項管理制度進行梳理並系統化，以形成一套科學、完整的制度化體系。
二、內部控制體系建設的必要性
內部控制是由企業決策層、管理層和其他人員實施的，為實現企業戰略發展目標提供合理保證的過程。建立健全和不斷完善內部控制體系是國內外企業長期管理實踐經驗的結晶，有助於約束和規範企業管理行為的基本準則，有效規避風險。
(一)實施內控體系建設是實現集團公司整體協調發展目標的需要。
“十一五”期間，集團公司將以保障國家油氣安全供應為己任，突出實施資源、市場和國際化戰略，率先建成一流的社會主義現代化和具有較強國際競爭力的跨國企業集團。隨着集團公司的發展，尤其是實施國際化經營戰略，客觀上需要集團公司理順內部管理流程，針對關鍵的風險控制點，採取積極穩妥可行的措施，建立起一套科學、有效的內部控制體系，增強抵禦內外部風險的能力，為實現集團公司的整體協調發展目標創造適合的環境和氛圍。
(二)實施內控體系建設是集團公司提升科學管理水平的需要。
內部控制是企業科學管理的重要內容，是實現企業目標的重要依託。建立並認真執行一套設計科學、簡潔適用、運行有效的內控體系，將有助於企業及時發現和掌握經營管理中的突出風險，有助於企業強化內部管理控制措施，有助於用規範和制度約束管理行為，有助於企業整合優化內部資源配置，提高資源的使用效率和效果。通過對內控體系的長期有效執行和不斷完善，將使集團公司各個層面的各項經營活動處於受控狀態，全面提升集團公司的科學管理水平。
(三)實施內控體系建設是集團公司履行出資人職責的需要。
建立現代企業制度，完善法人治理結構是實現集團公司發展目標的重要組織保障。這就要求必須推行內控體系建設，規範出資人與經理人之間的代理關係和授權管理，明確各自的職責和權限，強化信息獲取、傳遞和溝通，促使被投資企業實現信息的透明化和信息披露的完整、充分、必要，使集團公司能夠從管理上、制度上形成一套規避風險的運行機制，及時獲取充分有效的信息用於分析和化解面臨的各種風險，實施有力監督，增強有效防範風險的能力，防止出現內部人控制或降低內部人控制的程度，以維護集團公司作為出資人的權益。
(四)實施內控體系建設是集團公司實施依法治企的需要。
二、當前企業內部控制制度設計的誤區
近年來，越來越多的企業將內部控制制度作為企業管理的主要手段，內部控制制度的建設受到了廣大企業的高度重視，我國企業在內部控制制度的設計領域開展了卓有成效的實踐，取得了長足的進步。但是由於經驗不足、內部控制制度設計人員素質不高等原因，在現階段，我國企業的內部控制制度設計從總體上看質量不高，對內部控制各要素的設計不繫統、不科學，企業的內部控制制度設計仍存在着諸多誤區，主要表現在以下幾個方面：第一，企業在進行內部控制制度設計時忽略了實施成本問題，雖然制定出了嚴謹的內部控制制度，但是實行該制度所花費的成本超過了因此而產生的經濟效益，缺乏可操作性，得不償失。第二，企業在進行內部控制制度設計時過於注重制度的文字編寫，忽略了制度的執行和其作用的發揮，使制度流於形式，有的企業甚至將制定內部控制制度作為應付相關部門檢查、審計的手段，沒有真正意識到企業內部控制制度的重要性。第三，企業在進行內部控制制度設計時對內部控制監督機制設計的重視程度不夠，導致對企業內部控制的監督薄弱，難以確保制度的執行和其有效性。由於監督的失效容易出現“內部人控制”的現象，將影響全體企業員工的控制意識和行為，嚴重的甚至導致內部控制的失敗。第四，對已經制定的內部控制制度，很多企業未能根據企業的發展狀況及時對內部控制制度作出適當的調整，致使內部控制制度不適應企業的發展，難以對企業新的經濟業務進行有效控制。第五，在內部控制制度的設計中忽略了人的因素，須知無論如何完善的制度，最終還是需要人去執行，如果內部控制制度未得到員工的認同和理解，那麼制度最終會淪為一紙空文。
三、企業內部控制制度的設計要點
企業內部控制制度設計的優劣將直接影響內部控制制度執行的有效性，因此，在進行企業內部控制制度的設計過程當中，應該避免走入設計誤區，並抓住設計要點進行制度設計，以確保企業內部控制制度的科學合理。
1.控制目標設計
企業內部控制制度首先需要有明確的控制目標。控制目標是管理經濟活動的基本要求、實施內部控制的最終目的，同時也是評價內部控制的最高標準。簡單來説，設置企業內部控制目標解決了企業為什麼要進行控制的問題，為內部控制指明瞭努力的方向。在企業內部控制制度的設計中，企業內部控制目標的定位應該與企業的發展戰略相結合，應該把握控制目標的動態性、層次性和全面性的特徵進行設計。眾所周知，處於不同發展階段的企業，由於發展戰略各異，其內部控制的側重點有所不同，因此，企業內部控制目標具有動態性，進行內部控制目標設計應該隨企業的發展而變化，實行跟蹤控制;還應該針對企業的不同治理結構層次、內容對企業內部控制目標進行分解，滿足內部控制目標的層次性要求，做到目標明確、分而治之。同時，還要在制度上體現對內部控制多個目標間的協調，使整體控制效果達到最佳狀態。
2.控制流程設計
控制流程是依次貫穿於某項業務活動始終的基本控制步驟及相應環節，控制流程往往是與業務流程相吻合的。在企業內部控制制度設計中，控制流程的設計應該是與企業控制目標相適應的。控制流程的設計思路和方法很多，如按會計科目設計、按經濟業務類型設計、按經營單位或管理部門設計，等等。但是，無論使用哪種(或多種)設計思路，都需要根據企業的實際情況，結合企業所制定的內部控制目標進行權衡比對，從而選擇最適合的設計思路和方法。為了確保制度設計的科學合理，在進行流程設計之前應該對企業現有經濟業務進行分類、整合和提煉，避免重複設計流程(如控制手段、控制過程相同的不同經濟事項被重複進行設計)。另外，在進行控制流程設計時不可避免會出現交叉或重複的內容，此時需要對這些內容進行適當調整，否則將影響其客觀性。
3.控制點設計
控制流程是由控制點組成的，控制點又分為關鍵控制點和一般控制點兩種類型，對不同的控制點需要採用不同的控制方法進行管理。關鍵控制點與一般控制點在一定的條件下是可以相互轉化的。企業制定內部控制措施的關鍵在於抓住關鍵控制點，企業管理者只有將注意力集中於業務處理過程當中發揮作用大、影響範圍廣、對保證整個業務活動的控制目標至關重要的關鍵控制點上，才能確保內部控制的效率和效果。因此，控制點的設計非常重要，其中關鍵控制點的選擇更是重中之重。內部控制關鍵控制點應該以選擇關鍵的成本項目、業務活動、業務環節、重要要素及重要資源為選擇依據，即將影響成本項目費用的主要因素，對企業競爭力、盈利能力有重大影響的活動、要素和資源及容易發生且可能造成重大損失的環節設定為內部控制關鍵控制點。值得注意的是，不同的經濟業務活動其關鍵控制點是不同的，某環節在某項業務中屬於內部控制關鍵控制點並不意味着它永遠都是，也許在其他的業務活動中，該環節僅是一般控制點。因此，在進行內部控制制度設計中，必須根據管理或內部控制目標的具體要求、業務活動的類型及特點等來選擇和確定企業內部控制的關鍵控制點。
4.控制權限設計
內部控制權限的設計是企業建立內部控制制度的精髓之一，控制權限是否設置合理，直接決定了內部控制制度的客觀性和有效性。內部控制要求企業必須建立合理的授權機制，對內部控制的控制權限進行合理配置。筆者認為，對內部控制權限進行設計要遵循重要性原則、責任明確原則，既要滿足控制目標的需要，又要兼顧工作效率。明確內部控制的控制權限應從授權階段就開始進行控制。管理層在進行授權時，應該統籌考慮授權的範圍、層次與責任，將所有的經營活動都納入授權範圍，把經濟活動的重要性列為權限劃分的重要依據，防止出現權力重疊或責任真空的現象，做到權責明晰，為各中間管理層和全體員工以所授權限開展工作提供依據。管理者通過合理授權以保證經營決策得以有效運行、管理制度有效貫徹，實現權力制衡。在設計中實現相互牽制也非常重要，若同一項經濟業務由一個人(或一個部門)包辦，則難以實現管理控制的目標，必須要有相互牽制、相互制約和相互監督，進行控制權限設計同樣需要考慮這方面的問題。
5.控制監督設計
內部控制監督是經營管理部門對內部控制的管理監督及內審監察部門對內部控制的再監督活動的總稱，是隨着時間的推移而評估制度執行質量的過程。在我國，很多企業並非沒有建立內部控制制度，困擾企業的主要問題是所建立的內部控制制度的執行效果不佳，某些參與制定內部控制制度的負責人內部控制意識薄弱，致使內部控制制度形同虛設或出現“對上不對下”的尷尬局面。造成這種不良現象出現的主要原因就是企業忽視了對內部控制監督的設計，監督機制不完善。因此，要確保企業所建立的內部控制制度被切實執行並獲得良好的執行效果，就必須對內部控制過程施以恰當的監督，內部控制監督設計的重要性可見一斑。在進行內部控制設計時，應該關注監督評審程序的合理性、對內部控制缺陷的報告和對政策程序的調整。要將內部控制監督工作列為企業日常工作之一，將內部審計列為重點監督手段，使內部審計充分發揮監督企業經營業務、提供完善內部控制制度和糾錯的建議的作用。同時，暢通監督信息反饋渠道可以使管理層或其他人員在發現企業內部控制缺陷時，能及時向上反饋或提供建設性建議，使企業內部控制的缺陷得以及時、果斷處理。
6.控制制度體例設計
企業內部控制制度體例是內部控制制度的基礎和骨架，除非遇到特殊情況或特殊需要，一般來説，內部控制制度的體例是不需要作重大調整的。倘若內部控制制度的體例設計不合理，企業對體例作出重大調整時，將會耗費大量的人力、物力。另外，頻繁地調整內部控制制度的體例也不利於制度的執行，同時也削弱了制度的權威性。因此，內部控制制度體例的設計至關重要，在設計時，不但要考慮一般的設計問題，還要考慮到所設計的制度體例能夠適應今後修改完善的要求，預留一定的修訂、完善空間。例如，對內部控制制度條目的排序可以用1.1、1.2、2.1等排序，能夠較好地解決對業務流程、控制步驟和控制點進行增補、修改或刪除的需要。而在文字編排方面，諸如基本原則、要求、一般規定等應該在制度大綱中描述，而不宜放在具體的業務流程當中。總的來説，就是內部控制制度的體例設計要確保制度整體結構在一定時期內保持穩定，同時可以適應修訂和完善的需求。
四、結語
總之，建立健全企業的內部控制制度是企業增強市場競爭力、迎接經濟全球化挑戰的必然選擇。應該看到，我國的企業內部控制尚不成熟，對內部控制制度的設計仍存在缺陷，這就要求我們必須在實踐中繼續完善內部控制制度的設計。企業內部控制制度的設計是一個動態的過程，制度設計人員要在具體執行、正確評價等實踐過程當中不斷完善內部控制制度，才能真正確保企業控制目標的實現。
內部控工作計劃篇3
銷售市場的細化、規範化有利操作。根據銷售總目標2500萬，分區域下指標，責任明確，落實到人，績效掛鈎。
1.劃分銷售區域。全國分7-8區域，每個區域下達指標，用考核的方式與實績掛鈎，獎罰分明;
2.依照銷售網絡的佈局，要求大力推行代理商制，爭取年內開闢15-20個省級城市的銷售代理商;
3.銷售費用、差旅費實行銷售承包責任制;
4.設立開發產品研發部，力爭上半年在引進技術開發人員3-5人的基礎上，下半年初步形成新品開發能力，完成總公司下達的任務計劃數;
5.加強內部管理，提高經濟效益：
①財務銷售成本：核算是國內市場的關鍵。進、銷、存要清晰，月度要有報表反映，季度要有考核，力爭銷售年度達標2500萬，成本下降5%;
②人力資源管理：根據總公司要求，結合上海公司工作實際配置各崗相應人員。用科學激勵機制考核，人盡其才，愛崗兢業，每位員工以實績體現個人價值;
③產品開發費用管理。
公司還有很多工作需努力開展，還有許多事項要切實去落實。為此我們要緊緊圍繞總公司工作要點，結合公司實際，在xxxx年度中承擔應負的責任，為總公司的戰略目標實現作出應有的貢獻。
內部控工作計劃篇4
一、集團公司內部審計工作總體思路：
1、今後5年公司審計工作的總體目標是：由傳統的財務收支審計轉變為經濟效益審計、內部控制審計、經濟合同審計等並重。
2、20xx年審計工作重點是：以內控制度審計為基礎,以經營業績審計為中心，提高審計工作質量，加強審計意見的落實，充分發揮內部審計在防範風險、完善管理和提高經濟效益中的作用，即在實施審計監督同時，提高審計服務職能。
二、20xx年度集團公司內部審計工作計劃如下：
1、完善審計內控制度,促進集團內控管理健全與完善
⑴ 首先完善集團公司內審制度，做到審計工作有據可依，根據審計業務類型，準備建立《集團公司內部控制制度審計辦法》、《集團公司預算執行情況審計辦法》、《集團公司合同管理審計辦法》三項內審制度。
⑵ 內控制度是指公司為實現經營目標，保障資產完整、保證會計信息真實、促進經濟活動健康有序進行而制定的一種內部協調、組織、制約、檢查的控制系統，20xx年內審工作應該建立在公司內部控制的基礎上，對其執行情況進行檢查與評價，主要是評價內控是否健全、有效，可依賴程度如何;評價在其內控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執行，是否有利於公司的經營活動、促進公司的發展等，以便及時發現管理中的薄弱環節，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業健全和完善內控制度，保證其經營活動正常運行。
⑶ 通過預算審計促進預算管理思想觀念轉變。目前公司費用開支的相關制度尚未健全，部分單位即以預算作為費用開支的標準(而非以費用制度為預算標準)，因此，費用開支喪失了計劃性，部分項目突破預算範圍。審計將配合財務等相關部門，建立與健全各項費用管理辦法，制定相關費用開支標準，同時使之成為預算編制指引、規範性文件。
2、以經營業績審計為中心，結合經濟責任審計。
內部審計必須以公司經營業績審計為中心，主要是對下屬企業的每半年度經營業績(預算執行)審計，通過經營業績審計不僅要查錯防弊，及時發現問題並予以糾正，逐步實現由發現型向預防型的轉變，更重要的是要找出影響業績提高的主要因素，分析原因，抓住關鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業加強經營管理，提高經濟效益。
在開展經營業績審計時，內部審計應注意的問題是：經營業績審計一定要與經濟責任審計以及其他專項審計相結合，經濟責任審計也就是對下屬企業經營者年度或任期內的經營目標、經營任務完成情況以及真實性進行審計。集團公司不僅要加強離任審計，還應搞好任中審計，注重對下屬企業領導幹部任中經營績效的評價。
⑴ 對下屬企業經營業績審計(年度審計、半年度審計)：
通過對下屬企業xx年度經營業績審計，出具審計報告，提交集團公司考核小組，作為對各下屬企業考核的依據。
通過對20xx年的半年度預算執行審計，發現預算執行過程與內控管理中存在問題，敦促其糾正問題、執行集團經營政策、落實經營管理措施，圍繞集團年度經營目標提高經營效益。
⑵ 結合經營開展經營專項審計，促進內控制度貫徹與執行
①收入合同審計
集團實行資金集中管理，各企業的收入應全部納入預算管理，併入賬核算，禁設小金庫，因此，對下屬企業的各項收入項目是否納入預算管理，收入金額全部入賬，以及收入內控是否健全、有效進行審計。
②在各項成本費用支出進行跟蹤審計
集團公司與下屬企業簽訂經營責任書，但主營業務成本並不納入業績考核，並在erp中實行預算控制，因此，對下屬企業的主營業務成本的開支範圍、標準、原始票據合法性進行審計，以確定下屬企業各項成本費用支出的真實、合法性。
③工程項目的竣工結算審計
近年來集團公司不斷有一些修繕工程竣工結算，工程竣工結算均聘請具有資級的工程造價資質的諮詢公司審計，因此，主要是對工程招標、合同簽訂、竣工驗收、付款進行審計。
三、依照“審後要追究、審後要整改、審後要運用”的原則，建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，並定期組織開展審計成果運用執行情況的檢查。
1、對下發整改通知責令限期整改的下屬企業，要及時進行回訪，監督審計意見的落實，使企業存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重複出現，從而達到查違糾偏、防範未然、強化管理、規避風險的目的。
2、與集團公司各職能部門，尤其是財務部要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關信息及時通報，避免管理、監督、考核脱節。
四、加大宣傳力度，改善內審環境，加強審計人員培訓，進一步提高審計工作質量。
1、xx年審計隊伍人員出現流動，審計崗位配備不足，導致年度工作目標未能全部落實，20xx年，需要領導支持與相關部門配合，按崗位設置配備審計人員，充實審計隊伍力量。
2、協助與配合相關部門健全與完善內控制度，使管理有制度，審計有依據，處罰有規定，進一步發揮審計事前、事中、事後參與經營管理作用。
3、利用公司刊宣傳內審，報道一些通過內審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業老總、相關部門進行座談，讓所有員工瞭解內審在企業中的作用，特別是讓下屬企業領導從瞭解、重視到全力支持內審工作，為內審工作的進一步開展打下更好的基矗
4、通過審計回訪，落實審計問題整改，同時也使審計部門瞭解下屬企業訴求、解決問題存在困難，深層次瞭解企業經營情況，更好服務企業。
5、要對現有的內審人員進行業務培訓，組織參加國際內審師資格考試等，不斷豐富業務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。
內部控工作計劃篇5
20xx年，在縣局黨組的統一領導和各部門的密切配合下，我局內控機制建設工作雖然取得了一定的成績。但也存在着些許不足：一是工作人員配置不足，內控機制在實際工作中執行不夠到位。未能實現全方位的貫徹落實;二是內控機制建設的專題培訓較少，對內控工作的理解不夠深入。阻礙了內控工作的順利開展;三是少數幹部職工思想觀念和認識不易改變，內控機制建設工作的主動性不強、積極性不高。
20xx年工作計劃
(一)規範權利配置。
一是健全權利制衡制度，縝密劃分不同權利的使用範圍，針對不同類別的權利特徵和作用。建立職權清晰、責任明確，既相互制約又相互協調的權利制衡機制。
二是完善權責體系，進一步明晰內部機構設置、權利事項、崗位職責等相關情況。實現權利、崗位、責任和制度的有機結合，逐步形成一套成熟的權責體系。
(二)實施風險防範措施。
一是針對幹部任用、資金使用、行政審批等權利比較集中的重點部位和關鍵節點。建立完善的風險管理措施，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體責任人和具體工作環節。
二是建立完善防控措施。全面整合、補充、優化各項監督制約措施，着力解決現有各種工作規範和制度效用發揮不足，執行力和落實度不到位等問題。定期組織廉政風險查找“回頭看”，通過風險查找、分類等手段，提高風險應對能力。
(三)加強領導，明確責任。
一是明確領導職責。按照黨風廉政建設責任制的要求。單位主要負責人是內控機制建設工作的第一負責人，各部門分管領導對其管轄範圍內的內控機制建設工作直接負責。
二是強化各部門責任。各部門要明確權責、規範流程、把工作風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中，並在做好自身內控建設工作的同時，切實擔負起對業務工作內控機制建設的責任。政策法規科要加強籌劃和指導，履行監督職能，積極發揮組織協調和督促的作用。
內部控工作計劃篇6
一、指導思想
貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險。建立健全機關、事業內部約束機制，加強機關懲防體系建設，以落實好權責一致、有效制衡為核心，體現分事行權、分崗設權、分級授權的要求，保證政策、執行、監督相互協調又相互制約，以推進機關內部控制組織體系建設、機關內部控制制度體系建設、機關內部控制執行體系建設、機關內部控制信息化建設為目標。與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯繫，努力提高機關工作質量，提升機關管理水平，保證機關、事業幹部（bu）隊伍廉潔高效。
二、基本原則
1. 全面性原則。內部控制貫穿於決策、執行、監督、改進和反饋全過程，貫穿各項業務流程和各個環節，覆蓋街道機關各部門、事業單位和崗位，並由全體幹部職工參與。
2. 制衡性原則。分事行權、分崗設權、分級授權，在管理結構、機構設置及職責分配、業務流程等方面實現決策、執行、監督既相互制約又相互協調。
3. 權責對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執行、監督和反饋過程中行使的權力與承擔的責任相一致。
4. 重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，重點關注關鍵業務、環節、崗位和重大風險。
5. 適應性原則。內部控制應與職責分工、業務範圍、風險水平和人員構成等相適應，並根據新情況及時調整完善。
6. 有效性原則。內部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋，有效管控各類風險。
三、工作目標
1.推進機關內部控制制度體系建設。內部控制制度建設要堅持突出重點、整體推進，構建內容協調、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。要結合本單位實際研究制定科學、合理的內部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內部操作規程等內控制度，深入梳理預算管理、政府採購、資產管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環節和控制節點，分析存在的業務風險和廉政風險，按照分事行權、分崗設權、分級授權的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制等方法進行有效防控。
2.推進機關內部控制執行體系建設。建立公平有效的內部控制考評機制。科學確定考核評價的重點和標準，將專項風險內部控制辦法及操作規程當中的風險進行量化，設定合理的分值，將各部門內部控制制度執行情況、自查自糾情況、風險事件應對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價範圍和指標體系，逐步形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，並對內部控制失職失察部門和幹部職工違規行為進行責任追究;強化結果運用。將部門和個人內部控制制度執行情況與評“優”評“先”、幹部提拔使用等掛鈎，全面提升管理成效。
3.加強機關內部控制信息化建設。根據市局佈署，逐步將內部控制制度、操作規程、內部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業務系統和辦公自動化系統。建立風險識別和預警機制，通過信息採集、風險預警等技術手段，強化流程控制，對機關資金運行全過程等主要業務的內部控制有效性進行監控，對機關內部控制各項業務進行管理，做到過程留痕、責任可追溯，實現機關各部門內部控制的信息化、程序化和常態化。
四、工作內容
內部控制制度體系分為三個層次，即基本制度、專項風險內部控制辦法和各部門內部控制操作規程。
(一)制定內部控制基本制度
內部控制基本制度，是開展內控建設的基礎和架構，應界定內部控制的概念，明確內控制度的適用範圍及控制目標，提出內部控制的主要要素和應當遵循的原則，明確專項風險內部控制的種類，確定內部控制組織管理架構，明確內部控制方法和主要內容，對內部控制職責進行分工，並要做好內部控制檢查和結果運用。要結合各自實際情況做好相關設計，明確重點領域、重點業務，將主要業務、流程進行分類，研究制定各項風險內部控制辦法，為推進內控機制建設打好基礎。
(二)制定專項風險內部控制辦法
各部門根據市內控基本制度的要求，結合本部門實際進行專題研究，做好專項風險防控管理辦法起草工作。要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，緊密結合工作實際，做到風險點不落項、內控環節全覆蓋。要注意把握以下幾點：
1.建立權界清晰、分工合理、權責一致、協調配合、有效制衡、運轉高效的職責體系，體現分事行權、分崗設權、分級授權的要求，使決策、執行、監督相互協調又相互制衡。
2.結合行政績效管理要求進行研究設計，理順和細化管理流程，將每項業務中的決策機制、執行機制和監督機制，融入流程中的每個環節，進入程序節點，從程序上進行控制。
3.堅持問題導向，結合業務和流程，找出關鍵節點，識別和分析存在的風險，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制制度等方面進行有效防控。
(三)制定內部控制操作規程
按照內部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求，各部門要認真梳理業務流程，研究提出本部門內部各業務環節和崗位的風險防控措施，制訂內部控制操作規程。建立符合內部控制基本制度要求，與各專項風險內部控制辦法相互交融、有機結合，覆蓋本部門所有業務流程的單位內部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責。要嚴格按照“三定”方案等相關規定，釐清單位及各崗位職責，不缺位、不越位，達到“過程留痕、責任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內部業務流程、劃分責任邊界。釐清單位和崗位職責後，各單位應梳理出本單位各項業務流程，把業務流程細化到崗位，將每項業務流程上下游的崗位職責、科室職責、領導職責及其責任邊界歸納、表述清楚。單位內部操作規程重在分清每個崗位和環節的責任，明確工作流程中每個崗位和每個環節的責任邊界。每一項業務上下游各個環節的責任應有效銜接，避免出現責任不清、責任缺位的情況。
3.查找制定風險防控措施。各單位應根據各業務流程的特點，查找並列明每項業務流程中的風險點，確定需要進行重點控制的流程節點，制訂有針對性的防控措施。對不同崗位可按不同風險類型制定具體防控措施，對重點業務環節，要將已制定的專項風險內部控制辦法中的相關措施與本單位的特色措施有機融合。同時，應將業務風險防控與廉政風險防控有機結合，將每個重要環節的廉政風險防控措施納入操作規程。
4.科學繪製業務流程圖。對於一個完整的業務流程，應採用一個流程説明加一個流程圖的形式予以規範説明，以圖的形式對業務流程進行簡化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業務上的銜接關係。內部操作規程應以操作手冊的形式編寫，高度注重實用性和可操作性，使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閲讀後便能直觀、精確地瞭解業務流程，特別是流程中的重點控制環節，能儘快進入角色。
內部控工作計劃篇7
一、實習目的
實習是理論與實踐相結合的重要方式，是提高學生政治思想水平、業務素質和動手能力的重要環節，對培養有理想、有道德、有文化、有紀律的德才兼備的技能性、應用性人才有着十分重要的意義。
通過此次實習，使學生加深對課堂所學的理論知識的理解，瞭解市場經濟的發展規律，熟悉實際工作中的有關財經制度、規定，以及不同企業的內部管理制度，掌握各項經濟業務處理的依據、程序和方法，具備從事財會實際工作的能力，以便畢業後能適應用人單位及社會的需要。實習可以使實習調查報告寫作有更充分、更現實的依據。為今後走向社會，服務社會做好思想準備和業務準備。為了加強實踐性教學環節的教學，培養學生分析問題、解決問題能力及實踐操作能力，訓練職業素質、道德、團隊協作精神和學以致用、靈活變通能力，使學生成為適應社會需求的合格人才，根據學院教學計劃的要求，特安排學生進行為期2周的專業調研實習。
二、實習內容
在實習單位指導老師的指導下，深入調查、熟悉實習單位的業務情況，根據所學專業知識，結合當前會計改革和實習單位財務會計工作實際，選定本人專題調研報告的題目，根據所選題目有針對性的進行實習和調查，掌握豐富的第一手資料，為書寫實習調研報告打下基礎。實習內容主要包括：
學生根據實習單位的實際情況後，完成專業調研：
1、全面瞭解單位基本情況；
2、崗位設置和人員分工等；
3、管理上的特徵；
4、熟悉核心業務及業務流程；
5、單位管理和業務成功的經驗；
6、會計信息化和企業信息化開展的情況，使用的軟件，主要應用模塊，應用的效果；
7、財務管控等。
三、實習要求
（一）實習前準備
1、每個同學在實習前要把學過的知識複習、回憶一下，以達到鞏固所學知識的目的，尤其要對本專業的知識有一個比較全面、系統的瞭解。
2、每個同學實習之前要對自己實習的重點有充分估計和把握。即事先要確定一個自己感興趣，也學得比較紮實的課題，以便在實習中有目的收集資料、選擇素材為實習總結和專業調研報告寫作做準備。
（二）實習方法
採用以分散實習為主，集中實習為輔的方式，兩位指導老師隨時監督指導，並適時深入實習現場指導。對於個別省份的學生實習主要採用電話詢問或發郵件的形式進行指導和監督。兩位教師共同完成實習報告的批閲和實習成績的評定工作。
（三）實習具體要求
為了達到更好的效果，要求每位同學按照學校有關要求確定比較固定的實習單位，如果發生變更時，須回校辦理變更手續。為了控制實習過程，學校將在適當時候對學生進行抽查，並與指導老師進行聯繫。
每一個學生應端正學習態度、明確實習目的，在實習老師指導下，刻苦鑽研專業技能，出色地完成實習任務。為此學生在過程中必須遵守學院和實習單位的各項規章制度，不得無故缺席、遲到、早退，並且應尊敬老師，聽從其指揮，勤學好問，取得優異成績。
在實習期間，學生要服從實習單位指導老師的安排，遵守學校及實習單位的紀律和規章制度（如勞動紀律、保密制度），尤其要注意安全。要主動與實習單位和個人搞好關係，要虛心向實習單位的專業技術人員學習，不斷提高自己的專業水平和業務能力。
在整個過程中，學生必須在指導老師的指導下實習，並達到下列要求：
1、瞭解單位的基本情況；
2、熟悉單位的崗位設置和人員分工；
3、瞭解單位管理的特徵；
4、熟悉單位核心業務及處理流程；
5、總結單位管理、業務方面成功的經驗；
6、熟悉單位會計信息化實施情況，在指導老師指教下，學習電算操作技術，處理業務，編制會計憑證和會計報表；
7、瞭解單位財務管控相關問題；
8、遇到疑難問題，虛心向老師請教；
9、實習期間，學生必須寫實習日記（志），記載每天實習的簡略情況（如心得、收穫、發現的問題），作為檢查實習計劃實際執行情況的依據，併為編寫實習總結和專業調研報告積累資料。實習日記凡涉及機密材料的，必須妥為保存不得遺失，以防泄露。記錄要完整、內容要準確。
特別提示：注意安全！
（四）實習後要求
1、請實習單位對實習學生在實習期間的各方面表現填寫“學生實習考核表”（此表由實習單位在結束實習時蓋其單位公章）；
2、寫一篇不少於3000字的實習總結，手寫在a4紙（四邊距2、5釐米）上。學生實習總結報告按照大綱的要求編寫，着重寫自己的收穫、體會及自己的分析、看法等實際內容。
3、部分有能力的同學可通過蒐集典型案例，提交專業調研報告。要求a4紙張，四邊距2、5釐米。專業調研報告大體架構如下：
一、案例適用課程、知識點，如財務管理課程，營運資金管理。
二、案例企業背景介紹
三、案例描述，提供案例企業的基本事實描述。
四、問題討論和分析
五、啟示與收穫
4、保留實習期間的交通憑證，實習結束後對於蒐集典型案例，撰寫調研報告的學生，經學院審核通過後給補助，補助數額待定。
六、時間安排
1、實習時間：20xx、7、11——20xx、7、24（共2周）。
2、按大學要求，下學期開學後第二週上交畢業實習報告、實習日記及鑑定表、專業調研報告（可選）。
3、為了保證實習的順利進行，學院領導在適當時候對學生進行抽查，並與指導老師加強聯繫。
七、實習成績評定
實習結束後，由指導教師對學生實習成績單獨考核，並計入學生畢業成績之中。實習成績依據以下幾方面內容來評定：
（1）實習單位鑑定；
（2）實習總結與實習日誌以及提交專業調研報告情況；
（3）實習抽查情況。
八、指導教師的聯繫方式：
指導教師：
內部控工作計劃篇8
一、指導思想：
堅持“以人為本、服務教育”的思想，樹立服務意識，提高服務技能，保證服務質量，規範後勤管理，為學校的教育、教學工作提供有力的後勤保障。
二、 工作重點：
1、規範後勤工作、健全規章制度；
2、加強財物管理、減少物質浪費；
3、抓好安全工作、力創“平安校園”。
三、工作措施
（一）後勤工作
1、建立完善各項制度，加強學校財務管理。
2、建立健全科學、規範的校產管理制度，加強對校產的日常管理。及時運用校產管理軟件做好校產登記、保管、申領、維修、報廢、轉讓等各環節工作，增強教師和學生愛護公物的意識。
3、加強綠化管理，美化校園環境，學校現有的花草樹木做好養護和專人的管理工作。今年的重點是綠化的改造（如學校的綠化設計、原花壇綠化帶花草樹木的添置等），努力使校園四季如春，春意盎然。（具體方案等學校討論後再定）。
4、加強教學設施的維修與更新，本學期將根據上級部門要求的財務預算，對學校財產的添置、維修。
5、加強校產管理。在原有校產登記管理基礎上進一步完善公物賠償制度，在學期初同各班簽定責任狀，對因自然損壞的物資經實地核查，該修的修，該換的換，同時對庫存物品定期檢查，翻曬整理，分類存放，帳物相符。
（二）會計工作
加強計劃預算。嚴格把好財務經費的收支關，嚴格執行“一費制”政策（代收本子費），非特殊情況未經批准，該收的經費一律不許不收、漏收和少收，按財務手續有收必入，入帳後有據備查，在經費使用上，由校長批准，實施安排，物資購進後，必須經保管人員清點數字，質量驗收，價格核查，做到有支必出，出必有據，價物相符，謹防以次充好，虛報冒領，從中得利。
根據學校的實際經費開支情況，在預算的基礎上，對經費進行嚴格開支。
附：工作安排
二月份
1、抓好各項經費收繳工作和結算工作。
2、搞好校具的維修發放。
3、書簿本、辦公用品的發放。
三月份
1、對校產進行登記歸類造冊。
四月份
1、按照學校工作計劃，安排好期會考試後勤各方面工作。
2、檢查各班門窗，桌凳使用情況。
五月份
1、對全校電路進行一次全面檢查，排除安全隱患。
六、七月份
1、做好代辦費結算工作。
2、對本學期財物帳目進行核算。
3、清點公物並做好回收工作。
