關於委託理財合同模板3篇 委託理財合同模板：全面解析與優化建議

本文提供一份關於委託理財合同的模板，旨在幫助企業和個人規範理財行為，降低風險。模板覆蓋了雙方權利義務、風險提示、資金劃轉、收益分配等方面的內容，可供參考並根據實際情況進行調整完善。

第1篇

根據甲方______________與客户_____________簽訂的委託理財協議（編號：_________），本着友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

一、甲方委託乙方作為甲方與客户_________簽訂的委託理財協議的第三方——證券的監管方，乙方接受甲方的委託。

二、甲方將客户的資金（或股票）在乙方開户，須向乙方提供的文本協議

2。客户向甲方出據同意在乙方處資金賬户的監管書；

三、將甲方確定的客户帳號資金、證券在電腦上建立專户檔案、進行專人監管。

（2）甲方有直接對客户在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

（3）在確認達到理財目標後，甲方有委託會計結算人員從客户帳上劃轉資金的權利；

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

（2）在監管期內，乙方不得受理所監管帳户內證券進行再融資、押貸款等操作。客户資金帳户發生異常情況，乙方有告知甲方的義務；

（3）在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客户辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________帳户的轉託管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書；

（4）乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客户資料的操作權；

（5）乙方有向甲方提供諮詢帳户號、對帳和交易密碼的義務。

乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準後，允許甲方書面委託的會計結算人員將客户的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳户。

六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1。在本協議有效期間達到理財標準後，甲方劃轉資金結算後次日（遇節假日順延）為本協議有效期截止日期；

2。未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，並另行商定延長期限及有關事宜。

九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章後生效。

第2篇

一、茲有甲方將自有資金委託乙方參於證券市場的操作而簽訂本合同。

二、乙方在甲方指定的賬户內操作，甲方隨時監督操作過程和結果，對任何不認可的乙方動作可隨時提出異議，若雙方意見不一致時可隨時終止委託。（委託操作時，若是甲方捨不得換股，乙方就在該品種上做差價，不換品種。若是甲方不留戀原有持股，就按乙方的擇股標準換股。）

三、對盈利部分進行二、八分成，即甲方得80％、乙方得20％，每月底結算壹次，結算後三天內付清。

四、若當月沒有利潤則不分成，若產生虧損由甲方承擔，乙方除了不收取工資之外不承擔賠償責任。

五、本合同自委託之日起生效，試行期_________；適用於任何網上操作的股民，只要把甲方帳户和操作密碼通知乙方即能雙方同時管理同一帳户，若試行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤銷本合同並且乙方不收取盈利分成；若試行後甲方正式委託乙方操作，則從合同生效日起計算盈利分成，至甲方終止委託並完成結算分配之日自動失效。

六、本合同未盡事項可補充完善，若有與相關法規相悖之處可隨時予以糾正，對不違規內容則持續有效。

甲方（簽章）：_________ 乙方（簽章）：_________

第3篇

甲乙雙方經友好協商，就甲方代理乙方進行項目融資與理財服務達成如下協議：

融資金額：_________（_________美金），分_________批執行。

融資成本：綜合融資成本為融資總額的_________％（含甲方的佣金）。

1．負責協助乙方財務狀況，針對性地對其財務形象加以修正和改善，以便於取得銀行授信；

2．負責對乙方的存量資產進行整合，選擇出可被銀行易於接受的資產條件；

3．整理乙方現有的訂單，並與有關潛在的客户達成合作意向，以作為向銀行申請授信的附加籌碼；

4．最終確定項目主體，明確融資的用途，形成項目計劃書，正式填報銀行的授信申請表；

5．代表乙方向銀行呈交授信申請表，附帶項目計劃書、財務報表等必須的文件；

6．協助乙方辦理經銀行認可的資產條件及訂單擔保手續，作為乙方融資到期向銀行承擔付款責任的經濟保證；

7．申請手續通過銀行審核後，取得銀行對乙方對外開立備用信用證的整體授信；

8．協助乙方向外匯管理局辦理境外項目融資審批、境外金融機構借款登記以及收結匯備案；

9．取得銀行的授信後，請求銀行先對外發出預開證通知書，並請接證行給予回覆確認；

10．在銀行授信範圍內，向銀行申請對甲方指定的銀行開立不可撤消的、到期保兑的、定期為1年的備用信用證。

11．負責選擇具有離岸業務並在中國境內開設分行的外資銀行作為接證行；

12．負責與接證行確定貼現利率以及銀行手續費，以及貼現信用證項下款項的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協議書；

13．根據甲方自身累計的信用額度，在接證行辦理貼現授信額度，以接受開證行開出的備用信用證；

14．自信用證開出之日15個銀行工作日內，按照已經確定的貼現利率及銀行費用，接證行扣除相關費用，並按開證人指示支付給甲方融資佣金後，將信用證項下所貼現的款項電匯至乙方指定的賬户；

15．在信用證到期前5個工作日，協助乙方向接證行辦理償還所融資的款項手續，並負責辦理外匯管理局的結匯核銷手續；

16．備用信用證到期自動失效，解凍甲方被凍結的信用額度。

1．向甲方提交委託申請表，此申請表作為本協議的附件，與本協議具有同等法律效力；

4．承擔項目融資全過程中各環節所發生的正常費用，此項費用為融資總額的_________％，但不包括開證行發生的費用；

5．在信用證到期前5個工作日，備齊需償還的款項；否則自行承擔到期未能償還借款而發生的違約罰款及一切相關責任；

6．融資款項貼現後，向接證行發出付款指令（pay order），指示接證行先行向甲方支付約定的佣金，然後將餘款付至指定賬户；

四、其他未盡事宜，甲乙本着真誠合作、互利互惠的原則，雙方友好協商解決。增加條款可以作為本協議的附件，並與本協議具有同等的法律效力。