證券經紀工作總結3篇 證券經紀工作成功八大祕訣：經驗總結分享

認真總結證券經紀工作的經驗和教訓，有助於發現問題、提升業績。本文將針對證券經紀工作的實際情況，深入分析總結，為讀者提供有益的思路和方法，幫助提高工作效率與質量。

第1篇

工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，並分析成績的不足，從而得出引以為戒的'經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收穫的喜悦，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對於我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效户，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客户資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開户、轉户流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客户搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛鍊，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客户，創造出更大的財富。

對於xx年，對於我來説，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開户數量的同事，要不斷地提高有效户的質量，儘可能的開發出更多高質量的客户。同時，對於現在的老客户，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉介紹，開發更多的客户。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來説，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裏面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!

第2篇

我做證券經紀人有很長時間了，現在我來説説我的感想，從我這麼多年來自身和看着數百位同行的成長經歷來看，現在證券經紀人很難做，營業部招來的分析師多半隻適合服務些二三十萬資產以下的小客户還湊合，要服務20萬到150萬這一段佣金貢獻度水分最少、效率最高的客户，我認為招來的分析師要有如下幾個要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業時間要長，至少8年以上。這是經驗積累和給客户基本信任感的最基本要求。

分析師的個人流動資產要高於這一標準上限。客户通常是跟比自己更有錢的人學習的，分析師對比自己經濟實力差的客户更有自信,這都很重要。更重要是，達到這一標準的分析師都已經過了原始積累期，在業內有一定的地位和號召力，才會比較重視自己的信譽，不太會為了多賺錢帶客户隨便交易。

要有説的能力，或者隊伍中至少有幾個人是能説的。能不能説的標準很簡單，組織100個客户，講1個半小時，始終保持最少90個客户在現場聽(睡覺的不算)直到結束。説的能力體現了培養客户的能力。培養客户對你服務的需求比一味滿足客户你根本滿足不了的需求要現實的多，也是服務成功與否的關鍵。這一點可以説是最重要的。客户的需求是什麼，證券客户尤其是新客户的需求就是天天抓漲停，次點兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客户,你永遠做不好服務，那是不可能完成的任務。要改變的是客户的需求和思維方式，不通過説教和培養還能怎麼改變!服務絕不是簡單的侷限於推薦股票。

分析結果絕不要團隊化的。一定要保持每個分析師觀點的獨立性。決策團隊越大，人越多，準確度越低。分析師要有自我保護能力，也就説要麼自身分析體系有控制風險的能力，或者能有自圓其説的能力。當然，這有耐於公司招聘人員要有一定的鑑別水平。

分析師言語平和，不要有過激語言。同時更不要總是漲跌都説，等於沒説。客户允許你有錯誤，但不要沒觀點;客户允許自己被套，但請你幫其自救。

有競爭力的分析師隊伍一定是穩定的，要充分經歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經紀人、證券軟件和諮詢公司中並不少見(這批人就是面向上面這批客户而生存的，比研究所的人更有針對性)。新的經紀人政策已經使得原先的獨立經紀人自建團隊的發展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊伍。或者民間自組各種形式的平台來將這批資源和市場結合。對絕大多數普通的經紀人而言，要做的是提高自己的營銷能力比提高諮詢服務能力更現實，並密切關注這樣平台的誕生，然後投靠它。這之前就隨便找家營業部混混，拿點基本工資還是沒問題的，誰叫現在有牌的經紀人還算稀缺資源。

第3篇

工作一年了，説實在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得並不像07年那麼快樂，工作得遠不如07年那麼輕鬆。

剛到公司時，我是做小區渠道開發的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事，但比起客户開發來，還是相對容易些，算起來我一共開發了三個社區網點，遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益，説句心裏話，我個人認為這些網點本身，地利人和都有，只是天時不好。

隨着公司發展的調。，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客户開發，作為一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃，帶着07年的思維，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一週股評會的籌辦就給了我矇頭一棒，我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區入口發材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經不再是20xx。

隨着大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，乾脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊？聽説都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡直其氣死人。對於股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客户要麼不給交流的機會，要麼你説什麼他都反對。

還記得07年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之後，都是別人主動給我聯繫方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發，儼然一副專家模樣。對於自己的證券工作，有説不完的自信和自豪感，客户們都叫我為老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作為一個需要開發客户的業務員，我不能直接告訴客户“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過後，大小非解決了再參與。”這樣説只能嚇跑客户。每次，我都只能説“現在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧？”後來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信於好多準客户。但我又能説什麼呢？不説話人家認為你什麼都不懂，説實話嚇跑人，説瞎話失信於人，老是説糊塗話人家説你忽悠人。

在小區幹了不少工作，但都不值一提了，因為沒有帶來業績，所以沒有什麼總結的價值，我現在只能對客户説“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”

總之，08年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。