公司非法集資風險自查情況報告範文兩篇

反非法集資是一項長期而艱鉅的工作，打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠。下面是給大家帶來的兩篇公司非法集資風險自查情況報告，歡迎閲讀!
 

公司非法集資風險自查情況報告篇一：

為切實做好防範化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風險隱患，結合我司實際，在全公司範圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況彙報如下：

一、提高認識，加強組織領導

防範化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、羣眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實抓好此項工作，我司成立了由董事長XXX任組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。於XX年XX月XX日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查並舉

公司各成員既各司其責，主動作為，宣查並舉;又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

1、全面清除非法廣告。專項排查和清理網站上出現的涉及發放貸款內容的非法小廣告。經查詢，我公司未出現以上非法集資信息。

2、部門宣傳形式多樣。採取張貼橫幅、發放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。

3、是企業內排查。通過查閲公司賬目、資金來源、註冊和備案信息、辦公場所、集資項目等，經排查無非法集資問題。

4、成員緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防範和打擊合力，構築金融安全的“防火牆”。

5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。

6、我公司經營範圍與註冊內容一致，經營活動合法，嚴格按照規則，符合規範。

三、常抓不懈，防範“非集”事件

防範化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、複雜而艱鉅的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。

1、進一步強化工作督導。加大督導工作力度，全面提高防範、打擊和處置非法集資工作效率。

2、進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責，建立防範、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。

3、是進一步加強信息通報。組織分析防範、打擊和處置非法集資工作情況，做好向行動小組信息報告、通報等工作。

通過此次排查工作，我公司進一步加強了監管機制，我公司將持續堅持維護人民羣眾的根本利益，合法、規範地經營活動。

公司非法集資風險自查情況報告篇二：

為了全面深入推動公司防範和處置非法集資工作，提高社會公眾防範非法集資違法犯罪活動的意識和能力，維護經濟金融秩序的穩定，上海分公司於20xx年5月16日的例行晨會上，舉行了防範和處置非法集資，自查自糾風險排查的培訓活動。培訓着重闡述了非法集資的概念和表現形式，提示了非法集資的危害性及相關法律風險，並結合相關實際案例明確了分公司防範非法集資、降低保險經營風險的若干側重點，並將排查重點注意事項着重予以強調、深化員工理解。現將活動情況總結如下：

一、高度重視，加強領導

為了讓分公司全體員工充分認識當前非法集資的嚴峻形勢和危害後果，按照上海監管局的具體要求，我司成立了由分公司負責人嚴建國擔任組長，相關部門、各下屬分支機構負責人、法務合規人員為組員的防範和處置非法集資專項工作小組。小組各成員明確了反非法集資的具體工作職責，制定了相應的宣傳教育工作計劃，提出了具體要求和實施措施，並指定專人具體負責此項工作的落實。

二、納入全面風險管理體系

接到通知要求後，我司第一時間安排了組織會議，將防範和排查非法集資納入全面風險管理體系，提出了具體要求和實施措施，並部署了相關工作安排。

首先，我司將通知要求向各工作部門、各下屬支公司營銷服務部的負責人傳達，要求他們切實按照分公司的部署進行防範和排查。同時，分公司按照監管局要求，會同總公司的相關部門，制定了與業務種類、規模及性質相適應的非法集資風險管理制度，並在5月16日的例行晨會對分公司全體人員集中開展了防範和處置非法集資的宣傳培訓活動，增強了對防範和打擊非法集資活動的風險防範意識，提升了員工的反非法集資意識。

其次，在分公司職場的電子顯示屏滾動播放宣傳資料、在分公司營業場所懸掛橫幅，並在相關營業網點擺放宣傳摺頁及非法集資X展架，面向客户及普通過往羣眾進行宣傳教育活動，從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現形式和特點，剖析典型案例，增強包括公司員工在內的普通羣眾的風險意識和辨別能力，擴大了打擊非法集資的宣傳面和影響力，對社會公眾進行風險提示，引導羣眾自覺遠離非法集資。

本次我司開展非法集資防範和處置活動的機構共有：上海分公司本部、長寧支公司、虹口支公司、楊浦支公司、奉賢支公司、惠南支公司。共下發橫幅一份、宣傳摺頁若干份、宣傳視頻兩份(非本公司製作)和非法集資X展架等。

三、建立監測預警機制

為進一步鞏固活動效果，我司制定了非法集資案件長效檢測預警機制，包括資金監測：對大額資金的流入流出予以特別關注;輿情監測：對互聯網上公眾的言論和觀點進行監督和預測;投訴監測：包括但不限於客户以及其他利害關係人的投訴;人員往來監測：對資金的控制主體予以密切關注。

為應對當前新形勢下的非法集資案件，我司相關人員主動運用互聯網、大數據等信息科技手段，創新風險監測預警方法，加強非法集資風險識別預警。

四、常規排查與專項排查相結合

常規排查是非法集資案件排查的主要工作。針對重點問題、重點機構、重點人員，我司定期進行排查或者不定期抽查。其中，企業財產險、信用保證險、責任險等業務領域是重點關注對象。

密切關注投訴案件、電話回訪問題件的處理情況，及時查找其中暴露或潛在的風險隱患，發現線索，及時排查，嚴防風險問題升級。

五、從業人員及經營場所管理

我司對於從業人員以及經營場所管理主要分兩路徑進行：第一個路徑就是先在公司內部進行宣傳教育，組織全體員工觀看遠離非法集資主題的科普宣傳片，同時各機構通過晨會、培訓會等形式開展了防範打擊非法集資警示典型案例的學習，明確要求所有保險從業人員特別是基層高管、保險銷售人員不得組織、參與非法集資活動，要求保險銷售人員不得違規銷售第三方非保險理財產品。

第二個路徑，則是對外宣傳防範和打擊非法集資。上海分公司主要通過網點、職場懸掛條幅、展板、海報等載體宣傳防範打擊非法集資的知識，在宣傳過程中則採用了剖析典型案例，以案説法等形式，向公眾闡述非法集資所涉及法律領域的諸多知識及法條，尤其利用進社區、走基層的方式對老人、農民工等易受侵害人羣宣講“非法集資不受法律保護，參與非法集資風險自擔”等法律知識。

與此同時，我司建立內部舉報獎勵制度，對經營過程中可能出現的非法集資風險進行舉報，經查證屬實的，給予適當獎勵，以強化正面激勵。

六、密切配合，健全機制

截止目前，尚未出現非法集資涉及刑事犯罪，需要公安機關介入的情況。一旦出現上述情況，我司已指定合規法務人員專人對接，配合公訴案件的前期調查取證，做好涉案財產的查封、扣押、凍結等保全措施。

此外，我司按照監管要求，切實履行維穩責任，加強輿情監測，並且按照規定報告案件信息。

七、後續問責、整改及警示教育工作

我司力爭將非法集資案件控制在萌芽階段，目前尚未有案件發生。如若今後出現隱蔽性較強的非法集資案件，我司將在案件的後續處置中嚴肅查明案發原因，以事實為根據，以法律為準繩，釐清責任並確保責任追究到位。對需要追究責任的人員，在事實清楚，證據確實充分的前提下，予以嚴肅處理，必要時，將移送司法機關做相應處理。

八、定期分析與總結

反非法集資是一項長期而艱鉅的工作，針對此種狀況，除上述機制外，我司還根據監管部門的要求，建立月度分析、季度評估、年度總結的工作機制。在公司定期的晨會上，予以宣講，廣泛宣傳非法集資活動的危害，揭露非法集資活動的手法，及時通報打擊整治行動，不斷形成工作合力。

打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠，我司將繼續按照監管局的部署和要求，對照績效考核情況，認真總結自查。同時以此次專項治理為契機，牢牢把握“穩定增勢、高位求進、加快發展”的工作基調，進一步統一思想，提高認識，細化措施，強化配合，把打擊非法集資犯罪作為一項常態工作深入持久的開展下去，不斷淨化經濟發展環境，為打擊和處置非法集資工作作出應有的貢獻。