探索管理丨好制度體系建設之路

什麼制度是好制度

好制度應當是基於企業生產經營活動及其管理體系，緊緊圍繞企業的戰略目標，從制度的開發至制度出台全方位多環節遵從並保持五個基本特性(以下簡稱：制度的五性要素)的規章制度，並能最終實現制度流程一體化、標準化，從而更好地為企業管理提供政策制度支撐。

好制度“五性”要素

合法性。國家法規政策是規章制度制定的重要依據。規章制度所規定的管理主體、手段、權限、內容應當符合國家法規政策的要求，尤其是涉及企業安全生產、環境保護、勞動保障、税費徵管等領域存在大量強制性法律規定。

一致性。企業規章制度是一個有機的整體，相互之間應當層級分明且銜接有序。所有規章制度應構成完整的管理體系，規章制度所規範的業務流程應形成閉環管理。制訂規章制度時要確保與相關的上級單位的管理規定、本企業的上位制度以及企業的授權規定相一致。

程序性。制訂規章制度需要履行一定製度/程序，特別是涉及勞動者切身利益的規章制度，應經職代會或者全體職工討論，提出方案，與工會或者職工代表協商。部分規章制度生效的前提是企業將直接涉及勞動者切身利益的規章制度經公示或者告知勞動者，在規章制度發佈環節，企業應當根據不同的規章制度類型履行公示告知程序並保留相關證據。

操作性。規章制度的內容應當便於理解，且具可操作性。規章制度的操作性要點包括：規章制度規定的業務活動具有可操作性，規章制度條文規定具有可操作性。

規範性。企業規章制度名稱及格式條款應當規範，規章制度名稱不僅應與主要內容契合，還應當與企業的規章制度體系相協調;規章制度結構規範，是指制度的章、節、條之間的關係是規範嚴謹的。

好制度建設之路

好制度建設理念

制度建設不僅要從制度的框架設計、制度的開發編制、制度審查、制度的優化改進等各個環節遵從制度的“五性”要素，還應當緊緊圍繞企業的戰略目標，建立符合企業生產經營活動的制度管理體系，以此為企業管理體系建設提供重要支撐。秉持這樣的理念，中核運行積極探索，開拓出一條好制度建設之路。

建立制度管理體系

中核運行在制度建設之初，並不是單純地在公司各部門進行制度開發建設，而是開創性地將制度管理納入公司管理體系框架。制度管理作為公司管理體系的重要組成部分，一方面要以公司的管理體系需求為出發點，按照管理領域進行制度體系的開發和建設;另一方面制度體系又為公司的管理體系提供重要的政策支撐(圖1所示)。

制度管理體系在公司管理體系中稱為“管理程序體系”，所有規章制度文件統稱為“管理程序”(以下簡稱制度/程序)。公司管理程序體系採用三層架構：一層管理政策、大綱，管理政策指領域管理政策;管理大綱指領域管理大綱，是領域的綱領性文件，説明領域管理組織形式、管理原則及各管理要素的原則要求。二層管理程序，描述實現管理政策和管理目標需要執行的各種管理要求和管理過程，並明確其實施部門的文件，一般涉及多個部門;三層工作程序、部門程序：工作程序(也稱管理細則)指導管理流程實施的詳細説明、工作細則、工作指南，明確執行工作的具體人員或部門，工作程序中可包含工作流程作為管理規定的輔助説明;部門程序：部門內部使用，與部門行使的公司管理職能無關，不需部門外部人員執行、參與、審批。

發佈制度/程序開發、審查、優化等系列規範性文件。《管理體系構建》將公司規章制度納入公司管理體系框架，並將規章制度文件統稱為“管理程序”，在公司管理體系中稱之為“管理程序體系”。《程序編制要求》明確了制度/程序的編制要求。為了使制度/程序的管理責任落地，在《程序編制要求》中“給每份制度/程序找到主人”，即制度/程序責任人。《程序的體系審查》規定了制度/程序的體系審查工作方法及總體要求，明確了制度/程序體系管理的組織機構。體系審查是以國內外相關法律、法規和標準為基礎，以行業最佳實踐為導向開展的程序審查活動，通過管理流程梳理、制度/程序年度審查、管理評審等方式進行制度/程序梳理和優化。《管理體系上游文件管理》明確了建立上游文件庫並定期梳理，確保制度/程序依據文件及參考文件的有效性。《規章制度法律審核管理》規定了規章制度(在公司管理體系中稱管理制度/程序)法律審核的工作方法，明確規章制度法律審核是公司管理制度/程序體系審查的一個重要方面，遵循《制度/程序的體系審查》的總體要求和規定，是對管理制度/程序體系審查中合法性審查的進一步細化。《規章制度編制及審核法務指引》不僅明確了規章制度法律編制審核工作方法，並對與安全生產和經營管理密切相關的十部法律法規進行深度解讀，規避了重要規章制度的法律風險。《自我評估》、《管理評審》明確了公司開展制度/程序自我評估及管理評審的工作方法及原則。

構建制度/程序管理的組織體系。設立制度/程序管理提升(以下簡稱管理提升)領導小組，組長由公司總經理擔任，成員由公司領導和管理提升工作組組長組成。領導小組職責：負責審批公司制度/程序體系規劃及持續優化方案;負責制度/程序體系管控過程中重大事項的決策;為制度/程序體系建設提供資源保障。

設立管理提升總體工作組。歸口負責制度/程序管理體系的組織協調工作。總體工作組常設機構為制度/程序歸口管理部門，負責公司制度/程序體系構建和規劃;負責制定制度/程序體系管理制度;負責審查管理提升工作組報送的各領域制度/程序體系規劃及持續優化方案，彙總上報管理提升領導小組;負責組織制度/程序體系審查，包括制度/程序日常審查(含日常法律審核)、法律專項審查、年度評審等。

設立管理提升工作組。公司業務按管理職能劃分為生產運行、人力資源、企管商務、財務等12個主管理領域，成立相應的管理提升工作組。管理提升工作組組長由領域主管領導擔任，主協調員由本領域部門負責人或資深專家擔任，子領域管理員由子領域專家擔任。管理提升工作組組長負責審查本領域管理制度/程序體系的規劃、制度/程序持續優化方案，協調解決本領域制度/程序管控過程中出現的問題，並將其中的重大事項上報管理提升總體工作組;主協調員負責組織開發編制本領域制度/程序文件，負責組織本領域制度/程序體系的持續優化;子領域管理員協助主協調員開展子領域的制度/程序體系管理工作。

設立制度/程序責任人。負責按公司制度/程序規劃方案編制制度/程序;負責跟蹤與管理制度/程序的相關的法律、法規、標準的變化，收集自我評估、管理評審、管理部門審查、狀態報告、質保監查/監督、體系認證、內部控制、全面風險管理、同行評估、外部檢查等方面的問題。

配置兩個制度/程序管理平台。自主開發DTS系統;引進ARIS平台，即流程設計和管理系統。

制度/程序過程管理，全方位打造好制度

中核運行的規章制度從框架規劃、開發至優化是在DTS、ARIS系統平台完成的。

藉助DTS系統實現了從規劃導入、編校審、日常體系審查(含法律審核)等無紙化的制度/程序過程管理，電子審批加強了制度/程序過程版本的控制及追溯，制度/程序優化能得到快速響應，同時滿足了歸口管理部門對制度/程序全過程有序化的監督管理。

ARIS系統輔助DTS完成了制度/程序文件的規範化及標準化。藉助ARIS系統平台開展公司制度/程序規範和優化工作。一方面通過在ARIS平台建立制度/程序模型，將公司管理制度/程序結構化，管理業務流程化，將之前分散化、無序化、難管理的制度/程序及其業務流程，通過ARIS平台進行整合，達到制度流程可視化、有序化;另一方面，梳理並規範了組織、管理記錄、定義、職責、上層文件等管理要素，通過以上優化，建立公司管理制度/程序體系模型框架。管理制度/程序體系模型框架的建成，不僅滿足了制度/程序的規範性、一致性等要素，更是為公司管理體系實現標準化、系統化、可視化奠定了基礎。

制度需要持續改進、優化

中核運行通過上游文件變動管理、制度/程序常態化審查及專項治理等方式實現了制度/程序體系持續優化改進。

上游文件變動管理觸發其關聯制度/程序的改進優化：所謂上游文件是指來源於公司外部，對公司管理活動、技術活動強制執行或推薦執行效力的文件，包括法律法規、法規導則、國家標準、企業管理當局文件等。

制度/程序歸口部門負責上游文件及其關聯制度/程序變動管理。制度/程序歸口部門上游文件管理員負責收集、整理來自不同渠道的上游文件並在上游文件管理平台(DTS系統)中建立相應文件條目;制度/程序歸口部門體系審查人員負責對上游文件及其關聯的制度/程序進行分析，經分析若判斷上游文件的變動可能引發與之相關聯的制度/程序產生變動，則在上游文件管理平台(DTS系統)中觸發關聯制度/程序文件修訂申請流程，制度/程序文件的修訂最終由程序責任人完成。上游文件變動管理不僅為制度/程序合法有效性，以及制度/程序與企業管理當局的管理規定、本企業的上位制度等相一致性提供了強有力的保障，更觸發了與其相關聯的制度/程序的優化改進。

常態化審查分制度/程序體系日常審查及年度審查：制度/程序體系日常審查(含法律審核)，由體系審查人員(含公司法律顧問)藉助DTS系統平台對經過編校審或週期審查後的制度/程序進行制度五性要素審查，規範性審查由ARIS系統平台完成，發現問題在DTS系統中回退程序責任人作適應性修定，由體系審查人員跟蹤落實制度/程序修定。

體系審查人員資質：熟悉國內外相關法律、法規和標準;熟悉HAF003、ISO9000、ISO14000、OHSAS18000、《企業內部控制基本規範》、《中央企業全面風險管理指引》等;熟悉公司管理體系、公司政策、大綱和管理程序等;熟悉電廠生產運行和相關要求;具有5年及以上核電廠工作經驗;具備工程師及以上職稱;科室副級負責人及以上。

制度/程序體系日常審查及年度審查：由制度/程序歸口管理部門(以下簡稱歸口部門)每年組織開展一次制度/程序的年度審查。年度審查分為兩個階段，第一階段各管理提升工作組的子領域管理員在本領域採取自我評估和管理評審的方式進行自查，並向歸口管理部門提交《程序年度審查單》;第二階段由歸口管理部門在《程序年度審查單》的基礎上開展審查工作，重點對國內外相關標準的變化，制度/程序之間的接口和引用，以及與國家監管部門、上級單位、行業最佳實踐對標等管理改進要求採取管理評審的方式進行審查，並形成程序年度審查報告。

制度/程序專項治理：每年度至少組織一次制度/程序法律專項審核，重點對安全生產、人力資源、財務審計、物資採購等涉及法律風險的關鍵領域進行專項法律審核。制度/程序法律專項審核由公司內、外部法律顧問共同實施，由公司法律顧問在DTS系統中提交法律審核意見文本並負責跟蹤程序責任人對法律審核意見的響應情況。

開展專項流程優化工作，每年定期由管理提升總體工作組通過收集制度/程序內外評估、對標、管理評審、制度/程序體系審查、內部審計、全面風險管理、公司內部合理化建議、流程問題投訴等，篩選出制度/程序中的相對應的業務流程，制定公司流程優化項目，通過查找流程瓶頸，剔除其中導致浪費、效率低下、不符合內控機制的控制點，進一步優化流程，在此基礎上有針對性地制定制度/程序優化的改進方案和措施，並以管理指令方式跟蹤、評價優化方案的執行和響應情況。

制度流程一體化、標準化是好制度建設必經之路

在制度/程序體系持續優化的基礎上，中核運行進一步嘗試制度流程一體化、標準化建設。

制度流程一體化、標準化建設是一把手工程。這一工程首先需要各領域、各部門對制度/程序中包含的業務流程進行梳理，從公司業務全局出發，將相對離散的流程重新勾稽清晰的端到端流程關係，最終梳理出數項公司關鍵業務流程。

藉助ARIS系統，搭建一套公司級的業務流程設計、分析模型。將公司制度/程序體系轉化為公司業務流程體系，以業務流程為紐帶，運用ARIS特有的端到端流程設計理念及相應的建模技術，構建不同領域的業務流程，描述不同流程之間的邏輯關係，同時把各類制度/程序中的管理要求以流程説明的方式落實到流程體系中。