股份轉讓委託協議書
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客户姓名或名稱：____________________（以下簡稱甲方）法定代表人：________________________
住所：______________________________
____________________________證券公司（以下簡稱乙方）
法定代表人：________________________
住所：______________________________
鑑於：
1．乙方為經核定具有代辦股份轉讓業務的資格；
2．乙方已與股份轉讓公司簽訂有委託代辦股份轉讓協議；
3．在簽訂本協議前，甲方已認真閲讀《股份轉讓風險揭示書》，並充分認識到投資本協議項下股份可能帶來的風險和後果；
4．甲方已詳細閲讀《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》，並承諾遵守該辦法的規定。
甲、乙雙方經平等協商，就本協議項下委託轉讓事宜訂立本協議。
第一條 釋義
本協議除另有約定外，下列語詞具有如下含義：
（一）轉讓股份：指依據乙方與股份轉讓公司簽訂的委託代辦股份轉讓協議利用乙方代辦股份轉讓服務業務設施轉讓的股份。
（二）股份帳户：指甲方申請開立的為轉讓股份的記載、登記、存管、過户和結算而設立的專用證券帳户。
（三）風險揭示書：指本協議附件所指《股份轉讓風險揭示書》。
（四）《辦法》：指《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》。
第二條 開户
（一）甲方委託乙方進行股份轉讓，應持有效身份證件在乙方營業網點辦理股份轉讓系統開户手續。
（二）甲方應保證提供給乙方的身份證明等文件以及填寫的開户資料真實、準確、完整和合法有效。
（三）乙方根據甲方開户申請和開户資料經審查確認後，為甲方開立股份帳户和相應的資金帳户。
（四）甲方辦理開户手續時，必須設置操作密碼和資金帳户密碼。操作密碼和資金帳户密碼為甲方預留的重要印鑑，分別作為甲方進行股份轉讓和資金存取的依據。
第三條 資金劃撥
（一）甲方持本人身份證、股份賬户卡辦理資金開户手續。
（二）甲方取款時應提供本 人身份證及資金賬户卡，有代理人的，須持代理人身份證、代理登記卡（或委託公證書）、委託人的股份賬户卡、資金賬户卡。
（三）甲方的資金存取可通過乙方的資金櫃台辦理，也可通過乙方的銀證轉賬系統辦理。
（四）甲方的現金取款必須嚴格按照中國人民銀行大額取款規定執行。
（五）甲方支票存入的資金，必須通過支票取出。
第四條 轉讓委託申報
（一）股份轉讓採用集合競價方式進行，甲方可在股份轉讓日的申報時間內通過股份轉讓系統提交轉讓股份的委託申報。
（二）甲方可採用櫃枱委託、終端自助委託、遠程終端委託、電話委託、網上委託以及其他委託方式。甲方通過各種委託方式下達的報價指令在當日有效。
（三）乙方不受理甲方全權委託。
（四）櫃枱委託經甲方簽字確認的委託（劃拔）憑證為準。甲方通過自助形式下達的指令一律以乙方的電腦資料為準，其中判定甲方是否下達委託轉讓的指令及指令的內容，以乙方打印的用户委託報告書為準。
（五）甲方通過自助方式下達指令時，必須按照乙方有關的《系統使用説明》進行操作。若甲方違反上述説明，其後果由甲方承擔
（六）甲方務必注意密碼的使用與保密。凡使用其密碼下達的一切指令均視為甲方親自辦理，因此而產生的法律後果由甲方承擔
（七）乙方有義務對轉讓的股份建立股份集中託管庫，為甲方設立股份明細帳，對甲方的股份進行妥善管理。
（八）甲方須遵守乙方有關嚴禁證券帳户“賣空”的規定。
第五條 配對成交
（一）轉讓日申報時間內接受的所有轉讓申報採用一次性集中配對的競價方式。
（二）集合競價確定轉讓價格的原則依次是：
1．在有效競價範圍內能實現成交量的價位；
2．如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：高於該價位的買入申報與低於該價位的賣出申報全部成交。／與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
3．如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。
（三）經股份轉讓系統主機配對後，轉讓即告成交。
（四）集合競價結束後，股份轉讓系統通過通信系統將轉讓數據即時發送至乙方所屬營業部，內容包括：營業網點編碼、合同序號、甲方股份帳户卡號、股份編碼、轉讓數量、 轉讓價格等。
第六條 交割和清算
甲方對下達指令達成的股份轉讓結果有進行交收的義務。甲方可查詢其指令的操作結果（含資金劃撥和股份轉讓交割的結果）。甲方查詢或交割應在指令下達的t＋1日營業時間內進行。如有異議，應在t＋l日營業時間內提出，否則，乙方視同甲方默認轉讓結果，不承擔由此造成的一切後果。
第七條 免責條款
甲方充分認識到股份轉讓的風險，並同意乙方在下列的情況下不承擔任何責任：
（一）甲方在股份轉讓的過程中可能遇到的風險諸如通訊、電腦故障等不可預測的因素或不可抗力造成的損失；
（二）甲方的轉讓股份帳户、資金帳户和銀行儲蓄帳户之一項或多項，發生掛失、銷户、被依法凍結或銀行儲蓄帳户更改支取方式致使甲方無法下達或傳送指令；
（三）因乙方或聯網銀行電腦系統出現故障，結算資金和帳務出現差錯，乙方有權對發生錯誤的帳户進行沖帳處理並追討有關資金
（四）甲方下達的指令違反本協議規定、《試點辦法》和自助委託系統使用説明等，從而使發出的指令成為無效指令；
（五）由於甲方本人的資金帳户、銀行儲蓄帳户資金餘額不足以及轉讓股份餘額不足等原因致使下達的指令為無效指令；
（六）甲方當日提款額超過乙方規定的預約取款限制；
（七）甲方指令送達時間超過乙方的營業時間；
第八條 股份轉讓的暫停、恢復和終止
乙方有權根據“辦法”的規定，暫停、恢復和終止股份轉讓。
乙方作出暫停、恢復和終止股份轉讓時，應當在乙方網站和營業網點予以公告。
第九條 特別約定
（一）除經甲方同意，或其他法律認可機關要求，乙方不得擅自透露甲方的任何資料。
（二）甲方如不能親自下達股份的轉讓指令，可授權代理人進行操作，其代理人的資格須經乙方確認。甲方授權代理人的行為視同甲方本人行為。
（三）甲方的股份帳户、資金帳户一旦遺失，應及時向乙方掛失，乙方應及時採取有效措施防止帳户被他人使用。甲方應委託乙方代理其補辦股份帳户。帳户一經補辦，甲方應持補辦帳户和相關憑據在乙方處辦理股份和資金的轉户手續。
（四）乙方根據《辦法》規定的收費標準收取，甲方承諾遵守乙方的收費標準並有義務及時支付。
第十條 其他約定
（一）甲方承諾遵守乙方營業網點 有關秩序、安全、環境等規定。
（二）本協議執行中發生的爭議，可採取協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。
（三）《股份轉讓風險揭示書》、《試點辦法》及甲方填寫的《開户申請表》均為本協議附件，為本協議不可分割的一部分。
（四）本協議執行過程中，如主管部門對代辦股份轉讓業務作出新的規定和要求的，相關內容應作出修改。
第十一條 本協議生效與終止
（一）本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，雙方簽字蓋章後即告生效。
（二）因甲方要求或其他原因辦理銷户手續並結清託管的股份和資金後，本協議終止。
甲方（簽章）：_____________________ 乙方（蓋章）：_____________
身份證號（或營業執照號）：_________ 法定代表人（簽字）：_______
資金帳號：_________________________
_________年__________月__________日 _________年______月______日
簽訂地點：_________________________ 簽訂地點：_________________
