公司制度建設工作報告
制度建設工作啟動以來，集團制度建設小組按照集團領導的要求，提高認識，積極探索，加緊工作，不斷推動制度建設深入開展。今年集團各部門計劃制定重大制度26項，截止9月24日，已審核重大制度17項，其中，已通過班子會審議的5項，未通過班子會審議的1項；
已通過終審、待提交集團班子會審議的4項；
已通過初審的4項，暫未通過初審的2項。現將具體情況彙報如下：
一、工作開展情況
制度建設工作小組成立後，主要完成了以下三項工作：
（一）制定制度建設方案和計劃。為推動制度建設深入開展，明確制度建設職責，規範制度建設流程，制度建設小組起草制定了《制度管理辦法》。同時，根據《制度管理辦法》，經廣泛收集、深入討論，制度建設小組起草了《2019年度制度建設實施方案》和《各部門2019年度重大制度建設計劃》，經集團班子會審議通過後開始實施。今年，集團計劃制定的重大制度中，xxx室5項，xxx部4項，xxx部、xxx部、xxx部、xxx部和xxx部各2項，xxx部、xxx部、xxx部、xxx部、xxx組和xxx組各1項。
（二）加強制度初稿審核和把關。為加快制度建設進度，及時完成制度審核，制度建設小組在實踐中摸索，建立了“三審”模式：
三是抓好制度建設檢查和督促。制度建設小組在搞好制度審核的同時，對制度建設計劃執行情況也進行了檢查督促。對應當按時提交初審而未提交的，及時通知相關部門，督促儘快提交；
對已通過審核的制度，提醒後續工作流程，及時展開後續工作；
對延期和審核未通過的制度，按照《2019年度重大制度建設方案》進行扣分統計，努力推動各部門按計劃開展制度建設工作。
二、存在的主要問題
總體看，儘管制度建設能夠按計劃推進，但也存在一些問題，主要有以下三個方面：
一是個別部門重視程度不夠。集團2019年度制度建設方案和計劃出台後，各部門雖然能安排專人負責制度建設工作，但總的來看重視程度還不夠。有的對《制度管理辦法》學習不夠，對制度建設基本流程不掌握，如何落實各環節不清楚；
有的只知道要搞制度建設，但部門領導對具體時間安排不清楚；
有的部門領導把制度建設任務交給主辦人後，不過問、不檢查、不督促，導致本部門制度建設延後或者制度初稿質量不高。
二是制度建設專業程度不夠。從歷次審核情況看，各部門起草的制度初稿明顯存在表述不準確、邏輯不嚴謹、結構不完整的問題，制度建設的專業性還有較大欠缺。語言表達上，個別制度主辦人文字能力偏弱，部門審核把關不嚴，制度草稿口語化現象明顯，不夠正規嚴肅；
邏輯性上，有的制度章節銜接不夠緊密，條款安排前後錯位，內部邏輯不夠嚴謹，有的與集團其他制度對接不夠，其他制度已有明文規定的，不知道引用對照；
結構上，有的制度概念界定不清晰，有的缺少基本流程，有的缺少職責分工，有的缺少主管責任，導致制度方向偏移、規範缺失，無法形成管理閉環。專業程度不夠的問題，增加了審核的工作量，延長了審核時間，有時一個問題討論一小時。
三是成員業務熟悉程度不夠。從目前制度審核的實際情況看，雖然能認真發揮把關作用，積極提出問題建議，但受所學專業、工作經歷和個人閲歷的影響，小組成員對某些領域的業務工作還存在不夠熟悉的情況，特別在政策規定、工作流程、風險防範、困難問題等方面還存在盲區，制度審核難免出現“外行指導內行”的問題，無形中增大了制度審核的難度，放慢了制度審核的進度。
三、下一步打算
在總結前期工作的基礎上，為加快制度建設進度、提高制度建設質量，制度建設小組下一步將從以下四個方面做好後續工作：
一是強化檢查督促。對照制度建設計劃，每月進行檢查提醒，對已通過初審的制度，提醒儘快完成後續工作；
對未通過初審的制度，提醒儘快組織修訂，並做好再次報審準備；
對完成終審的制度，提醒儘快上報集團班子會審議；
對各環節延期兩個月以上的制度，嚴格按照制度建設方案，約談相關部門負責人和制度主辦人，同時，做扣分處理，並將扣分情況予以通報。
二是優化制度流程。前期，個別部門認為制度建設流程略顯複雜。對此，制度建設小組下一步將徵求各部門意見，並根據各部門的意見，對制度建設流程進行優化，確有必要調整的，認真加以調整，可以簡化的，適當予以簡化。
三是合理人員分組。在制度審核前，針對制度的內容，結合小組成員所學專業、工作經歷和個人閲歷，加強人員調配，合理人員分組，提高人員與制度的匹配度，儘量減少“外行指導內行”的情況。
四是加快審核進度。除按照“三審”模式繼續搞好制度審核外，制度建設小組將開動腦筋、積極探索，不斷完善審核模式，督促小組成員落實“預審”要求，做到“制度熟悉、問題清楚、意見明確”，在確保審核質量的同時，加快審核進度，推動制度儘快提交集團班子會審議。
