關於深入實施“鳳凰行動”寧波計劃推動上市公司領跑經濟高質量發展的實施意見 （徵求意見稿）

關於深入實施“鳳凰行動”寧波計劃推動

上市公司領跑經濟高質量發展的實施意見

（徵求意見稿）

上市公司是鍛造硬核力量、服務國家戰略的生力軍，為進一步推動上市公司擴量提質，領跑經濟高質量發展，根據《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號）、《浙江省深入實施促進經濟高質量發展“鳳凰行動”計劃》（浙政發〔2021〕6號）等文件精神，提出如下實施意見。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，以新發展理念引領高質量發展，堅持“八八戰略”再深化、改革開放再出發，堅決扛起鍛造硬核力量、唱好“雙城記”、建好示範區、當好模範生、加快建設現代化濱海大都市歷史使命，重點發揮上市公司實體經濟“基本盤”、發展動能“轉換器”、規範治理“先鋒隊”和數智金融“主場景”作用，為我市優勢產業升級發展、新興產業策源集羣、產融協同共生共贏提供強大動力。

二、主要目標

經過5年（2021-2025年）努力，使我市資本市場發展在全國處於領先地位，一批企業利用資本市場成功做大做強做優，全面展現寧波經濟發展的高質量、競爭力和現代化。

——資本市場“寧波板塊”爭先進位。力爭2025年末全市境內外上市公司及新三板精選層掛牌公司數量達到200家，其中新增科創板上市公司20家。全市上市公司總市值超過3萬億元，境內上市公司總市值排名躍升全國前十。建立分層分級的上市掛牌企業後備梯隊，其中重點上市後備企業常年保持200家以上。

——上市公司領跑作用充分顯現。打造一批全國、全球行業龍頭企業，和以上市公司為龍頭的高質量產業集羣，帶動地方經濟高質量發展。力爭到2025年末，新增70家以上獲評國家級製造業單項冠軍和專精特新“小巨人”的上市公司。上市公司市值和地區生產總值之比超過150%。

——上市公司發展質量有效提升。力爭5年新增直接融資及併購重組規模1.2萬億元以上。上市公司可持續發展能力和整體質量顯著提高，成為區域經濟高質量發展的典範。公司治理和內部控制更加規範，信息披露質量不斷改善，風險公司數量和主要風險指標在全國、全省處於較低水平。

——資本市場數智服務更加精準。打造數字化、智能化的寧波資本市場綜合服務系統，聚焦“鳳凰行動”寧波計劃，持續整合提升各類中介機構和金融基礎設施服務質量與效率。支持寧波股權交易中心開展全國首批區域性股權市場創新試點。鼓勵甬興證券對標一流、創新發展，成為一家有特色的精品券商。不斷提升本土審計、律師、評估等機構資本市場業務參與度。規範發展私募股權投資行業，力爭5年新增投向寧波本地項目的私募股權投資金額1000億元以上。

三、實施資本市場主體倍增工程

（一）鼓勵企業多渠道上市掛牌。實施上市公司數量、市值“雙倍增”計劃，努力開創企業上市掛牌新局面。企業上市輔導備案後，市政府給予一次性補助，最高200萬元。企業遞交境內首次公開發行（IPO）申報材料並得到中國證監會或滬深證券交易所受理的，市政府給予一次性補助，最高100萬元。企業在境外主要證券交易所成功上市後，市政府給予一次性補助，最高300萬元。國家級單項冠軍企業和專精特新“小巨人”企業，成功上市的分別給予200萬元、100萬元特別獎勵。對非因風險處置原因，市外上市公司註冊地和納税地遷入我市的，按上一年淨利潤3000萬元以下、3000萬元-1億元、1億元以上分三檔給予上市公司一次性獎勵300萬元、500萬元、1000萬元。上市公司境內或境外二次上市的，市政府給予一次性補助，最高50萬元。新三板精選層掛牌企業參照上市公司予以補助，未來轉板上市不再重複享受補助。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、各區縣（市）政府）

（二）加大擬上市後備企業培育力度。建立多層次、全覆蓋的市級擬上市企業後備庫。在項目扶持、平台認定、資格認證、用地用人和資金融通等方面，對入庫企業予以重點支持。鼓勵金融機構為入庫企業提供專屬綜合金融服務方案和創新金融產品。進一步發揮資本市場聯絡員制度“毛細血管”作用，深入挖掘、推薦優質企業進入後備庫，協調解決入庫企業發展中遇到的各種問題。推動企業上市“一件事”改革擴面提效，在有條件地區設立企業上市服務專門窗口，集成辦理擬上市企業合法合規證明等事項。（責任單位：市地方金融監管局、市科技局、市經信局、市人力社保局、市商務局、市服務業局、市政務辦、各區縣（市）政府）

（三）加快企業股份制改造。鼓勵符合國家和我市產業政策導向的企業改製為股份有限公司，建立現代企業制度。各區縣（市）政府要進一步加強財政扶持，建立綠色通道，切實降低企業改制成本。主動加強與滬深交易所對接溝通，精準開展政策培育，夯實企業股改基礎。企業為上市掛牌聘請具有證券從業資格的中介機構實施改制並變更設立股份有限公司，或聘請具有證券從業資格的中介機構新設立股份有限公司並承繼原企業資產、業務的，市政府根據其貢獻度給予一定補助。（責任單位：各區縣（市）政府、市財政局、市市場監管局、市地方金融監管局、寧波證監局）

四、實施上市公司質量躍遷工程

（四）支持上市公司開展併購重組。鼓勵上市公司立足主業，結合寧波產業發展重點，開展橫向、縱向產業鏈的境內外併購重組。嚴格落實併購重組過程中涉及的資產評估增值、債務重組收益、土地房屋權屬轉移等方面的税收支持政策，為境外併購重組提供政策支持和便利服務。鼓勵各類金融機構積極穩妥開展併購貸款、銀團貸款業務，政府產業基金優先支持上市公司符合產業轉型升級方向的併購重組。上市公司在境內、境外實施併購重組，達到中國證監會重大資產重組標準的；以及上市公司併購本地非關聯未上市企業，併購金額在併購對象淨資產2倍以上的，市政府按照併購交易實際發生額的5‰給予一次性補助，最高不超過2000萬元。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、市發改委、市經信局、寧波市税務局、人行市中心支行、寧波銀保監局、寧波證監局、各區縣（市）政府）

（五）以再融資推動上市公司再發展。支持上市公司搶抓再融資註冊制及小額快速融資機制契機，通過配股、增發、優先股、可轉債、公司債、資產證券化（ABS）等市場化方式，將各類資金精準高效轉化為資本，提高要素質量和配置效率。市政府按募集資金投資在寧波市內的實際投資額（含補充流動資金）3‰給予一次性補助，單家企業年度最高補助100萬元。市外上市公司募投項目落在寧波，且對地方就業、税收等做出貢獻的，可參照本市上市公司享受政策。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、市發改委、市經信局、市國資委、寧波證監局、各區縣（市）政府）

（六）深入開展上市公司產業引領。圍繞寧波現代產業體系構建導向，開列清單、明確責任、完善機制，支持上市公司利用資本市場做強產業鏈、提升價值鏈、發展創新鏈，在改造提升傳統優勢產業、加快培育新興產業、大力發展現代服務業中發揮“定艙石”和“領頭雁”作用。鼓勵上市公司發揮綜合優勢，積極承接產業項目，為地方建設及經濟社會發展提供專業服務和產品。各地各部門要優化募投項目、併購重組項目落地服務，協調解決立項、用地、環評等問題。對於上一年淨利潤10億元以上，或近半年平均市值在200億元以上的上市公司，市政府統籌設立品牌產業園區。（責任部門：市發改委、市科技局、市經信局、市自然資源規劃局、市生態環境局、市商務局、市服務業局、市地方金融監管局、各區縣（市）政府）

（七）推動國有上市公司做大做優做強。切實將國有控股企業IPO以及國有控股上市企業重組作為深化混合所有制改革、提高國有資產證券化率的重要途徑，推動經營性國有資產資本向上市公司集中，按照市場化原則，推進國有金融機構混合所有制改革。對基本符合IPO條件的國有控股企業進行資產優化，全力培育和推動一批企業IPO。加大對國有控股上市企業的支持力度，鼓勵國有控股上市企業通過資產注入、開展直接融資等方式，做強產業做大規模，成為現代化建設的中堅力量。鼓勵國有資本成為上市公司的基石投資者。（責任單位：市國資委、市地方金融監管局、市財政局、各區縣（市）政府）

（八）切實提高上市公司規範治理水平。將上市公司治理納入市域治理現代化建設體系。強化上市公司主體責任，引導上市公司不斷完善公司治理制度，嚴格執行內部控制制度，提高信息披露質量，引領全市企業提升現代化管理能力。依法理順國有控股上市公司與控股股東的關係，增強上市公司獨立性，避免同業競爭，規範關聯交易，嚴格信息披露，提高國有控股上市公司規範運作水平，建立健全現代企業制度，探索建立具有中國特色的國有控股上市公司治理機制。壓實中介機構“看門人”職責，嚴厲打擊中介機構及有關金融機構證券業務違法違規行為。（責任部門：各區縣（市）政府、市國資委、寧波證監局、市地方金融監管局、人行市中心支行、寧波銀保監局）

五、實施中介機構聚變昇華工程

（九）支持證券期貨法人機構健康發展。鼓勵證券期貨法人機構不斷壯大資本實力、夯實業務基礎、創新多元產品，走差異化發展之路。對新設、引進境內外證券期貨法人機構總部，按其註冊資本4%給予一次性補助，總額不超過1億元。對在甬註冊設立的各類境內外證券期貨法人機構總部，在實收資本達到金融監管規定要求後，因業務發展需要增加實收資本金的，按其資本金增加額30億元以上、20億元以上、10億元以上、5億元以上，分別給予1000萬元、500萬元、200萬元、100萬元補助。證券期貨法人機構開業後，按照市級有關政策納入重大招商引資項目庫，“一事一議”予以扶持。對符合寧波市區兩級人才政策要求的證券期貨法人機構員工，在住房、落户、培訓、就醫、子女就學等方面給予享受相關優惠政策。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、市商務局、市人力社保局、各區縣（市）政府）

（十）推動證券服務機構拓展業務。出台專項政策支持證券服務機構健康發展。堅持引培並舉，探索引進頭部機構整體落户寧波，同時鼓勵本土機構通過改制、合併等方式做大做強，儘快達到備案從事證券服務業務的資格條件。堅持協同發展，以證券公司為核心，打造會計、律師、評估、財顧等機構共生共榮的生態圈，為企業提供全方位、全流程的資本市場業務閉環。堅持質量取勝，積極組織企業首發上市、上市公司再融資、併購重組等高端業務的專題培訓，選派優秀從業人員赴市外頭部機構學習，支持總部機構辦理證券業務時從寧波分支機構選調人員參與跟進。（責任單位：市服務業局、市司法局、市財政局、市地方金融監管局、寧波證監局、各區縣（市）政府）

（十一）加大股權投資基金培育力度。研究出台專項政策支持股權投資行業發展。持續提升政府產業基金、創投引導基金、天使引導基金市場化運作水平，放寬出資規模和返投比例等方面限制要求，撬動境內外優秀股權投資機構投資我市新一代信息技術、生命健康、生物技術、新材料、高端裝備、新能源等戰略性新興企業和重點領域企業。對在中國證券投資基金業協會備案的私募股權投資基金，綜合考慮其實際投資寧波非上市企業的規模、投向和實效，給予一定獎勵。研究對私募股權投資基金投資寧波種子期、初創期企業發生的損失給予風險補貼。開展合格境外有限合夥人（QFLP）、合格境內有限合夥人（QDLP）試點，進一步提升金融業開放能級。（責任單位：市地方金融監管局、市委人才辦、市科技局、市財政局、市經信局、市商務局、市服務業局、人行市中心支行、寧波證監局、各區縣（市）政府）

六、實施數智賦能資本先行工程

（十二）支持上市公司成為區域創新節點。切實發揮上市公司在技術創新和集聚資源方面優勢，推動雲計算、大數據、物聯網、工業互聯網等新技術與產業深度交融，為不同應用場景賦能。支持上市公司加大研發投入，全面執行研發費用税前加計扣除政策，鼓勵有條件的地方再按一定比例給予獎補。完善國有企業技術創新評價機制，將國有上市公司研發投入視同利潤納入經營業績考核。加快科技成果轉化，推广部分上市公司內部研究院社會化的典型做法，鼓勵上市公司建設市級創新中心、工程研究中心，被成功認定的給予最高不超過1000萬元資金支持。（責任單位：市委人才辦、市發改委、市科技局、市經信局、市國資委、各區縣（市）政府）

（十三）打造寧波資本市場數智服務矩陣。不斷整合發展區域內主要金融基礎設施和服務平台，助力構建數智化區域金融運行體系。藉助相關合作方資源優勢和專業力量，持續提升滬深交易所和新三板服務基地、深交所科創路演中心、科創板企業培育中心、長三角資本市場服務基地寧波分中心等平台服務效能。進一步完善資本市場培育信息系統支持企業上市和培育孵化後備梯隊功能，研究與“甬金通”數智金融大腦對接。完善金融顧問制度，建立金融顧問事務所。發揮行業協會功能作用，為企業對接資本市場和資源整合提供優質服務。（責任單位：市地方金融監管局、市財政局、市發改委、市大數據局、寧波證監局）

（十四）推動區域性股權市場創新試點先行先試。出台專項政策和行動方案，推動開展全國首批區域性股權市場創新試點。支持寧波股權交易中心同滬深交易所、全國股轉公司共建企業規範培育市場化服務機制，打通掛牌企業轉入新三板綠色通道，推動監管部門將證券公司支持區域性股權市場創新試點工作納入分類評價，建立區域性股權市場與中國證券登記結算有限公司賬户對接機制。推進智慧股交建設，充分利用數智技術整合集成政府助企政策和機構惠企產品，為市場各參與主體和不同業務場景提供移動化、定製化、智能化服務。研究建立由上市公司高級人才、資本市場專業人才組成的人才庫，持續舉辦市場化培訓班，力爭5年培育500名董事會祕書、財務總監等高端人才，市政府每年安排200萬元資金，以政府購買服務形式承擔部分培訓經費。各地各部門要整合政策資源，在財政支持、股改規範、數據共享、工商對接等方面加大支持力度。（責任單位：市地方金融監管局、寧波證監局、市財政局、市大數據局、各區縣（市）政府、市級有關部門）

七、實施金融生態品質提升工程

（十五）完善上市公司會診幫扶機制。加強風險預警監測，建立健全包括財政、税務、海關、金融、市場監管、行業監管、地方政府、司法機關等單位在內的上市公司風險信息內部通報機制，並與寧波數智金融大腦對接。加強存量風險化解，建立健全區縣（市）政府領導定點聯繫存量高風險上市公司機制，在壓實大股東、實際控制人主體責任基礎上，“一企一策”制定風險化解方案。對紓困目的明確、決策程序合規、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制。協調市內商業銀行等金融機構執行場內質押標準，嚴格控制限售股質押。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構依法以市場化方式參與上市公司風險化解。（責任單位：各區縣（市）政府、市地方金融監管局、寧波證監局、市級有關部門）

（十六）加強行政機關與司法機關協作。對上市公司涉刑案件快速移送、快速查辦，在區分上市公司責任、股東責任與董事、監事、高級管理人員等個人責任的基礎上，嚴厲查處欺詐發行、信息披露違法、操縱市場、內部交易等違法犯罪行為。依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任。（責任單位：各區縣（市）政府、寧波證監局、市委政法委、市公安局、市中級法院）

（十七）暢通上市公司退出渠道。各地各部門要切實轉變觀念，暢通主動退市、併購重組、破產重整等上市公司多元化退出渠道，推動形成有進有出、優勝劣汰的市場環境。對缺乏持續經營能力、嚴重違法違規、擾亂市場秩序的公司，積極配合監管部門啟動退市程序。建立完善退市風險聯合防控工作機制，由屬地區縣（市）政府牽頭制定退市風險處置預案，保障上市公司平穩退市。控股股東需要破產重整的，各級法院要依法簡化破產案件審理模式，企業重整成功後，金融、税務等部門應當按照有關規定及時修復重整企業信用。全力推動高風險上市公司重組工作，支持市內優質資產通過重組方式進入上市公司，盤活存量資源。（責任單位：各區縣（市）政府、市地方金融監管局、寧波證監局、市委政法委、市中級法院、人行市中心支行、寧波銀保監局、市財政局、寧波市税務局）

（十八）積極做好其他各類風險防範。規範從市外引入、收購上市公司行為，強化盡職調查和風險識別，防止輸入性風險。全面評估境外政治、經濟和文化差異等風險要素，結合自身情況，科學引導企業境外融資，積極應對惡意做空風險。加強對上市公司“走出去”風險提示，防範對外盲目投資和開展脱離主業的境外資產收購風險。加強私募股權基金監管，完善會商工作機制，引導各類基金小鎮規範發展，切實防範私募基金領域非法集資風險。（責任單位：各區縣（市）政府、市地方金融監管局、寧波證監局、市級有關部門）

八、保障措施

（十九）強化組織領導。進一步發揮市推進企業掛牌上市和上市公司兼併重組工作領導小組作用，根據市委、市政府部署要求研究部署落實“鳳凰行動”寧波計劃各項具體工作，協同解決企業對接多層次資本市場過程中遇到的問題。各區縣（市）政府要完善、發揮好已有工作機制，把培育和發展資本市場納入地方發展總體規劃和政府年度重點工作。

（二十）強化政策保障。各地要制定完善企業股改、掛牌、上市、併購、再融資、化解風險等方面的配套扶持激勵政策。市級有關部門要整合政策資源，形成共抓企業上市合力。要按照“整體智治、唯實惟先”的現代政府要求，結合“三服務”活動，圍繞企業對接多層次資本市場涉及的服務事項，做到及時辦、一次辦、集成辦。

（二十一）強化考核激勵。將推進“鳳凰行動”寧波計劃、防範化解大股東質押風險、推動存量公司風險化解等工作納入各級政府及有關部門考核體系，在對2025年總體目標細化分解（見附件2）的基礎上，每年制定工作要點和年度目標任務，並對各區縣（市）落實情況進行督導考核。對成效明顯的區縣（市），給予榮譽表彰和200萬元財政資金激勵，並在土地、用能、排污等要素保障方面加大傾斜力度。

（二十二）強化氛圍營造。加強宣傳報道，總結推廣上市公司擴量提質的典型案例和經驗做法，講好寧波資本市場發展故事。深化與境內外主流交易所合作，共同組織各類大型培訓宣傳活動，帶領企業實地走進交易所，推動擬上市企業自覺改進公司治理、提升規範水平。鼓勵上市公司經營者參與企業家代表庫，適時舉辦上市公司董事長座談會，不斷暢通企業家建言獻策渠道，凝聚創新發展共識。

九、附則

本意見具體操作細則由市地方金融監管局會同市財政局另行制定，相關政府補助政策如與其他市級政策重疊或補助情形重複的，企業不重複享受。本意見中涉及的國家政策如遇調整，按國家新政策執行。

本意見自發布之日起施行，有效期五年。原《寧波市人民政府關於實施“鳳凰行動”寧波計劃推進企業上市和併購重組加快發展的意見》（甬政發〔2018〕6號）同時廢止。

附件：1.上市公司引領產業發展路線圖

      2.“鳳凰行動”寧波計劃任務分解表

附件1

上市公司引領產業發展路線圖

附件2

“鳳凰計劃”寧波計劃（2021-2025）指標分解